浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活
配置混合型证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置混合

基金主代码 009048

交易代码 009048

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 6 月 1 日

报告期末基金份额总额 214,412,312.81 份

投资目标 在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期
稳定增值。

本基金在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产
的长期稳定增值。在此投资目标下，本基金在大类资
产配置的基础上动态进行股票、固定收益证券和现金
等大类资产的合理配置，同时，本基金将通过自上而
下及自下而上相结合的方法挖掘优质的公司，通过定
投资策略 量指标和定性指标优选股票构建投资组合。

本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略，通过
重点投资受益于代表科技创新主题的相关股票，并保
持对中国经济发展的趋势对相关行业及上市公司影
响的密切跟踪和研究分析，通过自上而下及自下而上
相结合的方法挖掘优质的公司，精选股票构建投资组
合。

业绩比较基准 封闭运作期内，业绩比较基准为：中国战略新兴产业
成份指数收益率*50%+中证全债指数收益率*50%

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票
型基金，高于债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）

1.本期已实现收益 3,732,661.90

2.本期利润 25,589,458.21

3.加权平均基金份额本期利润 0.1193

4.期末基金资产净值 249,815,840.70

5.期末基金份额净值 1.1651

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
④

过去三个月 11.41% 0.52% 9.39% 0.71% 2.02% -0.19%

过去六个月 15.16% 0.59% 13.35% 0.82% 1.81% -0.23%

自基金合同 16.51% 0.55% 21.92% 0.79% -5.41% -0.24%
生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、本基金合同生效日为 2020 年 6 月 1 日，基金合同生效日至本报告期末，本基金运作时间
未满 1 年。
2、根据基金合同规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。本基金建仓期为 2020 年 6 月 1 日至 2020 年 11 月 30 日。建仓期结束时
符合相关规定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

褚艳辉 公司绝对 2020年6月 - 12 褚艳辉先生，南京理工大学经济学

收益部总 1 日 硕士。2004 年 8 月至 2008 年 4 月
经理，公 间曾在上海信息中心担任宏观经
司旗下部 济、政策研究员。2008年5月到2010
分基金基 年 9 月在爱建证券公司担任制造与
金经理。 消费大类行业高级研究员，后在上
海汽车财务公司短暂担任投资经理
……