东兴兴晟混合型证券投资基金

2020年第4季度报告

2020年12月31日

基金管理人:东兴证券股份有限公司

基金托管人:浙商银行股份有限公司

报告送出日期:2021年01月22日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2020年10月1日起至2020年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 东兴兴晟混合

基金主代码 009327

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020年08月05日

报告期末基金份额总额 308,067,283.04份

在控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配
投资目标 置和投资管理，追求超越基金业绩比较基准的投资回报
和基金资产的长期稳健增值。

本基金将根据对宏观经济运行情况的预判和对市场运
行情况的分析，来确定投资组合中股票、债券、货币市
场工具及其他金融工具的比例。

投资策略 本基金根据经济运行周期变动、市场利率变化、市场估
值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估等灵活调
整股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布，
动态调整各类资产在基金投资组合中的比例。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+中债综合指数收益率×40%

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于
风险收益特征 债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于
中高风险水平的投资品种。

基金管理人 东兴证券股份有限公司

基金托管人 浙商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 东兴兴晟混合A 东兴兴晟混合C

下属分级基金的交易代码 009327 009328

报告期末下属分级基金的份 233,390,641.28份 74,676,641.76份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2020年10月01日 - 2020年12月31日)
东兴兴晟混合A 东兴兴晟混合C

1.本期已实现收益 568,960.14 -13,389.53

2.本期利润 6,400,241.18 2,261,081.98

3.加权平均基金份额本期利润 0.0244 0.0249

4.期末基金资产净值 232,876,060.71 74,331,022.80

5.期末基金份额净值 0.9978 0.9954

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东兴兴晟混合A净值表现

阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 2.39% 0.87% 8.30% 0.59% -5.91% 0.28%

自基金合同 -0.22% 0.80% 5.44% 0.63% -5.66% 0.17%
生效起至今
东兴兴晟混合C净值表现

阶段 净值增 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
长率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 2.24% 0.87% 8.30% 0.59% -6.06% 0.28%

自基金合同 -0.46% 0.80% 5.44% 0.63% -5.90% 0.17%
生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金基金合同生效日为 2020 年 8 月 5 日，根据相关法律法规和基金合同，
本基金建仓期为基金合同生效之日起 6 个月内。截至本报告期末，本基金合同生效不满六个月，仍处于建仓期。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证券

姓名 职务 金经理期限 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

中国科学院工学硕士，武汉大学学士，具
有9年证券从业经验。2011年进入东兴证
券研究所从事行业研究，历任行业研究

员、高级行业研究员。2014年2月加入东
李晨 本基金 兴证券基金部筹备组，主要负责跟踪计算
辉先 基金经 2020- - 9年 机、软件等行业投资机会。现任东兴蓝海
生 理 08-05 财富灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、东兴众智优选灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、东兴核心成长混合型
证券投资基金基金经理、东兴未来价值灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、东
兴兴晟混合型证券投资基金基金经理。

中央财经大学金融学硕士，10年以上证券
行业从业经历，10年以上证券投研管理经
历。2010年7……