公告日期：2020-05-18

广发基金管理有限公司关于广发深证 100 指数分级证券投资基金实
施转型的公告

广发基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“我司”）于 2020 年 3 月 7 日
至 2020 年 4 月 19 日 15：00 以通讯方式召开了广发深证 100 指数分级证券投资基金（以

下简称“本基金”）的基金份额持有人大会，审议《关于广发深证 100 指数分级证券投资
基金转型有关事项的议案》（以下简称“议案”）。议案于 2020 年 4 月20 日获得表决通
过，自该日起持有人大会决议生效，并已报中国证券监督管理委员会备案。本基金管理人
已于 2020 年 4 月 21 日发布了《关于广发深证 100 指数分级证券投资基金基金份额持有人
大会表决结果暨决议生效的公告》（以下简称“《决议公告》”）。根据《决议公告》，现就转型相关的信息公告如下：
一、关于基金合同等法律文件的修订情况
根据议案以及相关法律法规的规定，经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，我司已将《广发深证 100 指数分级证券投资基金基金合同》、《广发深证 100 指数分级证券投资基金托管协议》修订为《广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》、
《广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）托管协议》，并据此拟定了《广发深证 100 指
数证券投资基金（LOF）招募说明书》。
上述文件已经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1652 号（《关于准予广发深证
100 指数分级证券投资基金变更注册的批复》）准予变更注册。《广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）基金合同》、《广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）托管协议》将自
2020 年 5 月 26 日起生效，原《广发深证 100 指数分级证券投资基金基金合同》、《广发
深证 100 指数分级证券投资基金托管协议》将自同日起失效。
二、关于转型方案实施的安排

本基金转型实施前的转型选择期为 2020 年 4 月 21 日至 2020 年 5 月 21 日。

选择期期间，深 100 基份额的申购赎回业务，以及深证 100A 份额、深证 100B 份额的交易、
配对转换业务照常办理。原基金份额持有人可以选择卖出深证 100A 份额、深证 100B 份额或者赎回深 100 基份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人，其持有的深

100 基份额、深证 100A 份额和深证 100B 份额将在份额转换基准日进行转换，最终转换为
广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）A 类基金份额。
在选择期期间选择赎回的，仍适用广发深证 100 指数分级证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。
本基金管理人可根据实际情况暂停申购、赎回或调整赎回方式。具体安排详见我司届时发布的相关公告。
三、关于本基金的终止上市交易和基金份额的转换
本基金管理人已按照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《广发深证 100 指数分级证券投资基金基金合同》等的有关规定向深圳证券交易所申请深证 100A 份额与深证

100B 份额的终止上市。具体安排详见基金管理人 2020 年 5 月 18 日发布的《关于广发深证
100 指数分级证券投资基金之深证 100A 份额、深证 100B 份额终止上市的公告》。

本基金的基金份额转换基准日为 2020 年 5 月 22 日。2020 年 5 月 22 日至 2020 年 5 月

25 日停止办理深 100 基份额的申购、赎回、转换、定期定额投资和转托管等业务，自

2020 年 5 月 22 日起，将终止办理基金份额的拆分及合并业务。基金转型完毕后，广发深
证 100 指数证券投资基金（LOF）将于 2020 年 5 月 26 日开始办理申购、赎回、转换、定

期定额投资、转托管等业务。

本基金管理人在份额转换基准日在保持基金资产净值总额不变的前提下，将广发深证
100 指数分级证券投资基金的各类基金份额转换成广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）的 A 类基金份额。
在份额转换基准日，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统登记在册
的深 100 基份额、深证 100A 份额与深证 100B 份额将转换为广发深证 100 指数证券投资基
金（LOF）A 类基金份额场内份额，在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算
系统登记在册的深 100 基份额将转换为广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）A 类基金份
额场外份额。本次基金份额的转换主要分成以下两个步骤进行：1、将深证 100A 份额、深
证 100B 份额转换成深 100 基份额的场内份额；2、将深 ……
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