国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资
基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：国金基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国光大银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国金国鑫发起

场内简称 -

交易代码 762001

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2012 年 8 月 28 日

报告期末基金份额总额 407,370,846.05 份

本基金通过合理的资产配置和积极的证券选择，
投资目标 追求在严格控制风险的前提下实现资本的长期
稳健回报。

本基金将根据对宏观经济周期和市场运行阶段
的判断来确定投资组合中各大类资产的权重。在
权益类资产投资方面，本基金将综合运用定量分
投资策略 析和定性分析手段，精选出具有内在价值和成长
潜力的股票来构建股票投资组合。在固定收益类
资产投资方面，本基金会深入研究分析宏观经济
和利率趋势，选择流动性好，到期收益率与信用
质量相对较高的债券品种进行投资。

业绩比较基准 金融机构人民币三年期定期存款基准利率（税
后）

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水
风险收益特征 平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型
基金。

基金管理人 国金基金管理有限公司

基金托管人 中国光大银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 国金国鑫发起 A 国金国鑫发起 C

下属分级基金的场内简称 - -

下属分级基金的交易代码 762001 009762

报告期末下属分级基金的份额总额 265,581,480.73 份 141,789,365.32 份

本基金为混合型基金， 本 基 金 为 混 合 型 基
其预期收益及预期风险 金，其预期收益及预
下属分级基金的风险收益特征 水平高于债券型基金与 期风险水平高于债券
货币市场基金，低于股 型基金与货币市场基
票型基金。 金，低于股票型基金。

注：本基金为发起式基金。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）

国金国鑫发起 A 国金国鑫发起 C

1．本期已实现收益 21,787,820.02 4,482,416.39

2．本期利润 57,537,582.67 20,014,416.34

3．加权平均基金份额本期利润 0.2442 0.3143

4．期末基金资产净值 492,226,266.26 262,650,166.56

5．期末基金份额净值 1.8534 1.8524

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动损益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

国金国鑫发起 A

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
率① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个 12.76% 1.08% 0.71% 0.01% 12.05% 1.07%
月

过去六个 24.06% 1.34% 1.42% 0.01% 22.64% 1.33%
月

过去一年 43.89% 1.41% 2.84% 0.01% 41.05% 1.40%

过去三年 45.28% 1.31% 8.73% 0.01% 36.55% 1.30%

过去五年 80.93% 1.15% 14.98% 0.01% 65.95% 1.14%

自基金合

同生效起 379.86% 1.15% 92.46% 0.51% 287.40% 0.64%
至今

国金国鑫发起 C

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
率① ……