海富通中证100指数证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 
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海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 海富通中证 100 指数（LOF）
场内简称 海富 100
基金主代码 162307
交易代码 162307
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 10 月 30 日
报告期末基金份额总额 58,924,669.34 份
投资目标 采用指数化投资方式，通过有效的投资程序约束和
数量化风险管理手段，控制基金投资组合相对于业
绩比较基准的偏离度，实现对业绩比较基准的有效
跟踪。
投资策略 本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份
股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标
的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
业绩比较基准 中证 100 指数×95％＋活期存款利率（税后）×5％
风险收益特征 本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的
投资品种。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简 海富通中证 100 指数 A 海富通中证 100 指数 C
称
下属分级基金的交易代 162307 010224
码
报告期末下属分级基金 58,924,471.18 份 198.16 份
的份额总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
主要财务指标 (2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
海富通中证 100 指数 A 海富通中证 100 指数 C
1.本期已实现收益 8,237,224.23 18.82
2.本期利润 15,301,896.13 20.93
3.加权平均基金份额本期利润 0.2522 0.1181
4.期末基金资产净值 95,483,904.62 320.93
5.期末基金份额净值 1.620 1.620
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）海富通中证100指数证券投资基金（LOF）于2020年11月09日发布公告，自2020
年11月10日起增加一种新的收费模式份额-C类基金份额。该类别仅开通场外申购赎回业务，
收取销售服务费，不收取申购费。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、海富通中证 100 指数 A：
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④
过去三个月 16.46% 0.91% 14.90% 0.91% 1.56% 0.00%
过去六个月 35.91% 1.26% 26.22% 1.26% 9.69% 0.00%
过去一年 38.73% 1.32% 22.88% 1.33% 15.85% -0.01%
过去三年 65.86% 1.26% 29.90% 1.27% 35.96% -0.01%
过去五年 99.96% 1.16% 55.35% 1.16% 44.61% 0.00%
自基金合同 115.96% 1.38% 65.41% 1.37% 50.55% 0.01%
生效起至今
2、海富通中证 100 指数 C：
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④
自基金合同 5.95% 0.86% 5.15% 0.86% 0.80% 0.00%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2009 年 10 月 30 日至 2020 年 12 月 31 日)
1．海富通中证 100 指数 A：
2．海富通中证 100 指数 C：
注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第十五条（二）、（七）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理 证券从业
姓名 职务 期限 年限 说明
任职日期 离任日期
本基
金的
基金
经理；
海富
通上
证非
周期
ETF 基 经济学硕士，持有基金从业人
金经 员资格证书。历任国泰君安期
理；海 ……
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 海富通中证 100 指数（LOF）
场内简称 海富 100
基金主代码 162307
交易代码 162307
基金运作方式 上市契约型开放式
基金合同生效日 2009 年 10 月 30 日
报告期末基金份额总额 58,924,669.34 份
投资目标 采用指数化投资方式，通过有效的投资程序约束和
数量化风险管理手段，控制基金投资组合相对于业
绩比较基准的偏离度，实现对业绩比较基准的有效
跟踪。
投资策略 本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份
股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标
的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
业绩比较基准 中证 100 指数×95％＋活期存款利率（税后）×5％
风险收益特征 本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的
投资品种。
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简 海富通中证 100 指数 A 海富通中证 100 指数 C
称
下属分级基金的交易代 162307 010224
码
报告期末下属分级基金 58,924,471.18 份 198.16 份
的份额总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
主要财务指标 (2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
海富通中证 100 指数 A 海富通中证 100 指数 C
1.本期已实现收益 8,237,224.23 18.82
2.本期利润 15,301,896.13 20.93
3.加权平均基金份额本期利润 0.2522 0.1181
4.期末基金资产净值 95,483,904.62 320.93
5.期末基金份额净值 1.620 1.620
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（3）海富通中证100指数证券投资基金（LOF）于2020年11月09日发布公告，自2020
年11月10日起增加一种新的收费模式份额-C类基金份额。该类别仅开通场外申购赎回业务，
收取销售服务费，不收取申购费。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、海富通中证 100 指数 A：
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④
过去三个月 16.46% 0.91% 14.90% 0.91% 1.56% 0.00%
过去六个月 35.91% 1.26% 26.22% 1.26% 9.69% 0.00%
过去一年 38.73% 1.32% 22.88% 1.33% 15.85% -0.01%
过去三年 65.86% 1.26% 29.90% 1.27% 35.96% -0.01%
过去五年 99.96% 1.16% 55.35% 1.16% 44.61% 0.00%
自基金合同 115.96% 1.38% 65.41% 1.37% 50.55% 0.01%
生效起至今
2、海富通中证 100 指数 C：
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④
自基金合同 5.95% 0.86% 5.15% 0.86% 0.80% 0.00%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2009 年 10 月 30 日至 2020 年 12 月 31 日)
1．海富通中证 100 指数 A：
2．海富通中证 100 指数 C：
注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。建仓期满至今，本基金投资组合均达到本基金合同第十五条（二）、（七）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理 证券从业
姓名 职务 期限 年限 说明
任职日期 离任日期
本基
金的
基金
经理；
海富
通上
证非
周期
ETF 基 经济学硕士，持有基金从业人
金经 员资格证书。历任国泰君安期
理；海 ……
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