东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型
证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 东方红睿玺三年定开混合

场内简称 东证睿玺

基金主代码 501049

基金运作方式 契约型，定期开放式，即采用封闭运作和开放运作交替
循环的方式

基金合同生效日 2017 年 11 月 15 日

报告期末基金份额总额 14,630,343,877.06 份

投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，追求资产净
值的长期稳健增值。

投资策略 本基金在中国经济增长模式转型的大背景下，寻找符合
经济发展趋势的行业，积极把握由新型城镇化、人口结
构调整、资源环境约束、产业升级、商业模式创新等大
趋势带来的投资机会，挖掘重点行业中的优势个股，自
下而上精选具有核心竞争优势的企业，分享转型期中国
经济增长的成果，在控制风险的前提下，追求基金资产
的长期稳健增值。

基于本基金每满三年开放一次，除开放期外封闭运作的
特点，基金管理人在临近开放期和开放期内将重点关注
基金资产的流动性和变现能力，分散投资，做好流动性
管理以应对开放期投资者的赎回需求。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+中国
债券总指数收益率×20%。

风险收益特征 本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预
期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益高于债
券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。

本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香
港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投
资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基
金还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 东方红睿玺三年定开混合 A 东方红睿玺三年定开混合 C

下属分级基金的交易代码 501049 010506

报告期末下属分级基金的份额总额 14,590,721,212.96 份 39,622,664.10 份

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 报告期（2020 年 11 月 16 日-2020 年
月 31 日） 12 月 31 日）

东方红睿玺三年定开混合 A 东方红睿玺三年定开混合 C

1.本期已实现收益 385,250,844.60 -87,040.73

2.本期利润 835,042,054.85 1,485,071.30

3.加权平均基金份 0.0957 0.0379
额本期利润

4.期末基金资产净 18,719,809,845.36 50,805,144.87
值

5.期末基金份额净 1.2830 1.2822

值
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（3）本基金于 2020 年 11 月 16 日增加 C 类份额，A 类份额报告期为 2020 年 10 月 1 日-2020
年 12 月 31 日，C 类份额报告期为 2020 年 11 月 16 日-2020 年 12 月 31 日，自 C 类份额生效日起
至本报告期末不满一季度。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

东方红睿玺三年定开混合 A

业绩比较基准

净值增长率标业绩比较基准

阶段 净值增长率① 收益率标准差 ①－③ ②－④

准差② 收益率③

④

过去三个月 12.58% 0.89% 11.54% 0.71% 1.04% 0.18%

过去六个月 31.63% 1.30% 17.03% 0.94% 14.60% 0.36%

过去一年 45.13% 1.54% 15.43% ……