申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金(LOF)(原申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金)2020年第4季度报告 
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申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）(原申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资
基金)2020 年第 4 季度报告
申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金
（LOF）
(原申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基
金)
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2基金产品概况
2.1 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）
基金简称 申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）
场内简称 申万电子
基金主代码 163116
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020 年 11 月 11 日
报告期末基金份额总额 339,609,809.92 份
本基金采取指数化投资方式，通过严格的程序约束
和量风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率
投资目标 与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差不超过
0.35%，年跟踪误差不超过 4%，实现对标的指数的
有效跟踪。
本基金主要采用完全复制的方法进行投资，即按照
投资策略 标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组
合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票
投资组合进行相应地调整。
本基金可以投资于债券和资产支持证券等固定收
益类工具，固定收益类资产投资的目的是有效利用
基金资产，提高基金资产的投资收益。
业绩比较基准 中证申万电子行业投资指数收益率×95%+银行活
期存款利率（税后）×5%。
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水
风险收益特征
平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
基金管理人 申万菱信基金管理有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
下属两级基金的基金简 申万菱信中证申万电子 申万菱信中证申万电子
称 行业投资指数（LOF）A 行业投资指数（LOF）C
下属两级基金的交易代
163116 010531
码
报告期末下属两级基金 337,616,258.30 份 1,993,551.62 份
的份额总额
2.2 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金
基金简称 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级
场内简称 申万电子
基金主代码 163116
交易代码 163116
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 5 月 14 日
报告期末基金份额总额 364,422,975.37 份
本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约
束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增
投资目标
长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对
值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%，实现对中
证申万电子行业投资指数的有效跟踪。
本基金股票投资策略主要采用完全复制的方法进行
投资，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动
投资策略 对股票投资组合进行相应地调整。本基金股指期货投
资策略为在股指期货投资中将根据风险管理的原则，
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货
的投资。
业绩比较基准 95%×中证申万电子行业投资指数收益率+5%×银行
同业存款利率
基金管理人 申万菱信基金管理有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
申万电子 电子 A 电子 B
称
下属分级基金的场内简
申万电子 电子 A 电子 B
称
下属分级基金的交易代
码 163116 150231 150232
报告期末下属分级基金
的份额总额 364,422,975.37 份 0.00 份 0.00 份
申万电子份额为常规
指数基金份额，具有预 申万电子 B
申万电子 A
期风险较高、预期收益 份额由于利
份额，则具有
下属分级基金的风险收 较高的特征，其预期风 用杠杆资，则
预期风险低，
益特征 险和预期收益水平均 具有预期风
预期收益低
高于货币市场基金、债 险高、预期收
的特征；
券型基金和混合型基 益高的特征。
金；
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
3.1.1 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）
……
基金)2020 年第 4 季度报告
申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金
（LOF）
(原申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基
金)
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：申万菱信基金管理有限公司
基金托管人：广发银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2基金产品概况
2.1 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）
基金简称 申万菱信中证申万电子行业投资指数（LOF）
场内简称 申万电子
基金主代码 163116
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2020 年 11 月 11 日
报告期末基金份额总额 339,609,809.92 份
本基金采取指数化投资方式，通过严格的程序约束
和量风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率
投资目标 与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差不超过
0.35%，年跟踪误差不超过 4%，实现对标的指数的
有效跟踪。
本基金主要采用完全复制的方法进行投资，即按照
投资策略 标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组
合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对股票
投资组合进行相应地调整。
本基金可以投资于债券和资产支持证券等固定收
益类工具，固定收益类资产投资的目的是有效利用
基金资产，提高基金资产的投资收益。
业绩比较基准 中证申万电子行业投资指数收益率×95%+银行活
期存款利率（税后）×5%。
本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水
风险收益特征
平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
基金管理人 申万菱信基金管理有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
下属两级基金的基金简 申万菱信中证申万电子 申万菱信中证申万电子
称 行业投资指数（LOF）A 行业投资指数（LOF）C
下属两级基金的交易代
163116 010531
码
报告期末下属两级基金 337,616,258.30 份 1,993,551.62 份
的份额总额
2.2 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金
基金简称 申万菱信中证申万电子行业投资指数分级
场内简称 申万电子
基金主代码 163116
交易代码 163116
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 5 月 14 日
报告期末基金份额总额 364,422,975.37 份
本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约
束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增
投资目标
长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对
值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%，实现对中
证申万电子行业投资指数的有效跟踪。
本基金股票投资策略主要采用完全复制的方法进行
投资，即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股
票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动
投资策略 对股票投资组合进行相应地调整。本基金股指期货投
资策略为在股指期货投资中将根据风险管理的原则，
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货
的投资。
业绩比较基准 95%×中证申万电子行业投资指数收益率+5%×银行
同业存款利率
基金管理人 申万菱信基金管理有限公司
基金托管人 广发银行股份有限公司
下属分级基金的基金简
申万电子 电子 A 电子 B
称
下属分级基金的场内简
申万电子 电子 A 电子 B
称
下属分级基金的交易代
码 163116 150231 150232
报告期末下属分级基金
的份额总额 364,422,975.37 份 0.00 份 0.00 份
申万电子份额为常规
指数基金份额，具有预 申万电子 B
申万电子 A
期风险较高、预期收益 份额由于利
份额，则具有
下属分级基金的风险收 较高的特征，其预期风 用杠杆资，则
预期风险低，
益特征 险和预期收益水平均 具有预期风
预期收益低
高于货币市场基金、债 险高、预期收
的特征；
券型基金和混合型基 益高的特征。
金；
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
3.1.1 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金（LOF）
……
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