关于大成中小盘混合型证券投资基金（LOF）C 类基金份额开放日常申购、赎回和定期定额投资业务的公告
公告送出日期：2021 年 1 月 26 日

1 公告基本信息

基金名称 大成中小盘混合型证券投资基金（LOF）

基金简称 大成中小盘混合(LOF) （场内简称：大成小盘）

基金主代码 160918

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014 年 4 月 10 日

基金管理人名称 大成基金管理有限公司

基金托管人名称 中国银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 大成基金管理有限公司

公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《大成中
小盘混合型证券投资基金（LOF）基金合同》、《大成
中小盘混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》

C类基金份额申购（含定期定额投资） 2021 年 1 月 26 日

起始日

C 类基金份额赎回起始日 2021 年 1 月 26 日

下属分级基金的基金简称 大成中小盘混合（LOF）A 大成中小盘混合（LOF）C

下属分级基金的交易代码 160918 011159

该分级基金是否开放申购（含定期定 是（A 类基金份额已于 201 是

额投资）、赎回 4 年 4 月 30 日开放日常申

购、赎回及定投业务）

注：投资者范围：个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
2 日常申购、赎回及定期定额投资业务的办理时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日
时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务，具体以届时的公告为准），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制

1、单个基金账户单笔申购的最低金额为 1 元，投资者可多次申购，累计申购金额不设上限。

2、单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者超过 50%，或者以其他方式变相规避50%集中度限制。

3、对于场内申购及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。

4、本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制。

5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

6、基金管理人可在法律法规允许的前提下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3.2 申购费率

本基金 A 类基金份额可通过场内或场外两种方式办理申购，C 类基金份额仅可通过场
外方式办理申购。

投资人通过场外申购 A 类基金份额时，需交纳申购费用，费率按申购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。投资人通过场外申购 C 类基金份额时，不收取申购费用。

（1）本基金的场外申购费率如下：

基金份额 日常申购金额（M） 申购费率

A 类 M <50 万元 1.50%

50 万≤M <200 万元 1.00%

200 万≤M <500 万元 0.60%

M≥500 万元 1000 元/笔

C 类 0

（2）本基金 A 类基金份额的场内申购费率参照上述场外申购费率执行。

（3）基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
3.3 其他与申购相关的事项

（1）申购份额计算结果按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。

（2）“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

（3）“金额申购”原则，即申购以金额申请；

（4）当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

（5）投资人办理场外申购应使用基金账户，办理场内申购应使用深圳证券账户；

（6）申购份额的计算方式

1）若投资者选择 A 类基金份额，则申购份额的计算公式为：

①适用于比例费率

净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）

申购费用 = 申购金额－净申购金额

申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值

②适用于固定费用

申购费用=固定申购金额

净申购金额＝申购金额-固定申购费用

申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值

例：某投资人投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额的场外份额，假设申购当日 A 类基
金份额净值为 1.0170 元，对应申购费率为 1.50%，则其可得到的 A 类基金份额的申购份额
为：

净申购金额＝100,000/ (1+1.50%）＝98,522.17 元

申购费用＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元

申购份额 = 98,522.17/1.0170 =96,875.29 份

2）若投资者选择 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：

申购份额＝净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值

例：某投资人投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为
1.0160 元。则其可得到的申购份额为：

申购份额＝100,000/1.0160 = 98,425.20 份

4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制

投资者每次赎回的最低份额为 1 份，投资者赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额做限制。

基金管理人可在法律法规允许的前提下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
4.2 赎回费率

本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 1.5%，按持有期递减。赎回费用由赎回本基金的基金份额持有人承担。

（1）本基金 A 类基金份额的场内赎回费率具体如下：

持有期限 赎回费率

T＜7 日 1.5%

T≥7 日 0.5%

A 类基金份额的场外赎回费率具体如下：

持有期限 赎回费率

7 日以内（不含 7 日） 1.5%

7 日到 30 日（不含 30 日） 0.75%

30 日到 1 年（不含 1 年） 0.5%

1 年到 2 年（不含 2 年） 0.25%

2 年（含 2 年）以上 0

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时……