国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年一月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰金鹏蓝筹价值混合

基金主代码 020009

交易代码 020009

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2006 年 9 月 29 日

报告期末基金份额总额 388,200,503.61 份

本基金将坚持并深化价值投资理念。在有效控制风险的前
投资目标 提下，谋求基金资产的稳定增值，力争获取更高的超额市
场收益。

1、大类资产配置策略；2、股票资产投资策略；3、存托
投资策略

凭证投资策略；4、债券资产投资策略。

60%×富时中国Ａ股蓝筹价值 100 指数+40%×中证全债指
业绩比较基准

数

本基金属于中等风险的证券投资基金品种，基金在获取市
风险收益特征

场平均收益的同时，力争获得更高的超额收益。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标

(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益 62,490,172.44

2.本期利润 89,993,507.91

3.加权平均基金份额本期利润 0.2272

4.期末基金资产净值 627,068,698.27

5.期末基金份额净值 1.615

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

业绩比较

净值增长 业绩比较

净值增长 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差

② 率③

④

过去三个月 16.35% 1.22% 9.17% 0.56% 7.18% 0.66%

过去六个月 30.77% 1.40% 15.13% 0.77% 15.64% 0.63%

过去一年 57.41% 1.48% 13.79% 0.81% 43.62% 0.67%

过去三年 57.27% 1.34% 27.58% 0.80% 29.69% 0.54%

过去五年 86.50% 1.24% 45.20% 0.72% 41.30% 0.52%

自基金合同

562.46% 1.53% 207.39% 1.04% 355.07% 0.49%
生效起至今
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2006 年 9 月 29 日至 2020 年 12 月 31 日)

注：1、本基金的合同生效日为2006年9月29日。本基金在六个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
2、本基金自2013年2月1日起本基金业绩比较基准由原“60%×富时中国A股蓝筹价值100指数+40%×新华巴克莱资本中国债券指数”，变更为“60%×富时中国A股蓝筹价值100指数
+40%×中证全债指数”。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理期限 证券从业年

姓名 职务 说明

任职日期 离任日期 限

硕士研究生。2010 年 7 月加
入国泰基金管理有限公司，
历任研究员和基金经理助
理。2015 年 9 月起任国泰区
位优势混合型证券投资基
金的基金经理，2016 年 1
月起兼任国泰央企改革股
本基金 票型证券投资基金的基金
饶玉涵 的基金……