国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金2020年第4季度报告 
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国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基
金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金产品概况
基金简称 国泰上证 180 金融 ETF 联接
基金主代码 020021
交易代码 020021
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 3 月 31 日
报告期末基金份额总额 580,622,592.80 份
投资目标 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追
求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略 1、资产配置策略；2、目标 ETF 投资策略；3、成
份股、备选成份股投资策略；4、存托凭证投资策
略；5、债券投资策略。
业绩比较基准 上证 180 金融股指数收益率×95%＋银行活期存款
利率（税后）×5%
风险收益特征 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债
券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主
要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标
的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风
险收益特征。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 510230
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2011 年 3 月 31 日
基金份额上市的证券交
上海证券交易所
易所
上市日期 2011 年 5 月 23 日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
2.1.2 目标基金产品说明
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
投资目标
化。
1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略；3、债券
投资策略
投资策略。
业绩比较基准 上证 180 金融股指数
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券
基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采
风险收益特征 用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指
数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益
特征。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31
主要财务指标
日）
1.本期已实现收益 10,317,326.31
2.本期利润 49,294,666.51
3.加权平均基金份额本期利润 0.0699
4.期末基金资产净值 733,597,564.71
5.期末基金份额净值 1.2635
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比
业绩比
净值增 较基准
净值增 较基准
阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④
长率① 收益率
准差② 标准差
③
④
过去三个
4.98% 1.12% 5.09% 1.12% -0.11% 0.00%
月
过去六个
14.48% 1.56% 12.39% 1.59% 2.09% -0.03%
月
过去一年 2.13% 1.46% -0.76% 1.49% 2.89% -0.03%
过去三年 12.40% 1.34% 5.34% 1.36% 7.06% -0.02%
过去五年 30.39% 1.21% 15.78% 1.23% 14.61% -0.02%
自基金合 93.63% 1.47% 66.62% 1.51% 27.01% -0.04%
同生效起
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年 3 月 31 日至 2020 年 12 月 31 日）
注：本基金合同生效日为2011年3月31日，在6个月建仓期结束时，各项资产配置
比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限 证券从业
姓名 职务 说明
……
金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金产品概况
基金简称 国泰上证 180 金融 ETF 联接
基金主代码 020021
交易代码 020021
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年 3 月 31 日
报告期末基金份额总额 580,622,592.80 份
投资目标 通过投资于目标 ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追
求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略 1、资产配置策略；2、目标 ETF 投资策略；3、成
份股、备选成份股投资策略；4、存托凭证投资策
略；5、债券投资策略。
业绩比较基准 上证 180 金融股指数收益率×95%＋银行活期存款
利率（税后）×5%
风险收益特征 本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债
券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主
要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标
的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风
险收益特征。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金
基金主代码 510230
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2011 年 3 月 31 日
基金份额上市的证券交
上海证券交易所
易所
上市日期 2011 年 5 月 23 日
基金管理人名称 国泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
2.1.2 目标基金产品说明
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
投资目标
化。
1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略；3、债券
投资策略
投资策略。
业绩比较基准 上证 180 金融股指数
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券
基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采
风险收益特征 用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指
数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益
特征。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31
主要财务指标
日）
1.本期已实现收益 10,317,326.31
2.本期利润 49,294,666.51
3.加权平均基金份额本期利润 0.0699
4.期末基金资产净值 733,597,564.71
5.期末基金份额净值 1.2635
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比
业绩比
净值增 较基准
净值增 较基准
阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④
长率① 收益率
准差② 标准差
③
④
过去三个
4.98% 1.12% 5.09% 1.12% -0.11% 0.00%
月
过去六个
14.48% 1.56% 12.39% 1.59% 2.09% -0.03%
月
过去一年 2.13% 1.46% -0.76% 1.49% 2.89% -0.03%
过去三年 12.40% 1.34% 5.34% 1.36% 7.06% -0.02%
过去五年 30.39% 1.21% 15.78% 1.23% 14.61% -0.02%
自基金合 93.63% 1.47% 66.62% 1.51% 27.01% -0.04%
同生效起
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年 3 月 31 日至 2020 年 12 月 31 日）
注：本基金合同生效日为2011年3月31日，在6个月建仓期结束时，各项资产配置
比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限 证券从业
姓名 职务 说明
……
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