公告日期：2025-09-22

中金基金管理有限公司
中金优势领航一年持有期混合型

证券投资基金招募说明书
基金管理人：中金基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

中金优势领航一年持有期混合型证券投资基金由中金优势领航一年持有混合型集合资产管理计划变更而来。

中金优势领航一年持有混合型集合资产管理计划由中金星石集合资产管理计划（以下简称“原集合计划”）变更而来。

原集合计划为非限定性集合资产管理计划，于 2013 年 6 月 5 日经中国证监
会证监许可[2013]578 号文核准设立，自 2013 年 5 月 20 日起开始募集，于 2013
年 5 月 27 日结束募集工作，并于 2013 年 5 月 29 日正式成立。

根据中国证监会于 2018 年 11 月 28 日发布的《证券公司大集合资产管理业
务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》（证监会公告〔2018〕39 号）的规定，原集合计划参照《基金法》等公开募集证券投资基金相关法律、行政法规及中国证监会的规定进行变更，并将名称变更为“中金优势领航一年持有混合型集合资产管理计划”，变更后的资产管理合同自 2022 年 11月 3 日起生效。集合计划管理人为中国国际金融股份有限公司，集合计划托管人为中国建设银行股份有限公司。

根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》等相关法律、行政法规及中国证监会的规定，中金优势领航一年持有混合型集合资产管理计划变更管理人，管理人由中国国际金融股份有限公司变更为其控股子公司中金基金管理有限公司；中金优势领航一年持有混合型集合资产管理计划变更为中金优势领航一年持有期混合型证券投资基金（即本基金）。《中金优势领航一年持有期混合型证券
投资基金基金合同》自 2025 年 9 月 22 日生效，《中金优势领航一年持有混合型
集合资产管理计划资产管理合同》同日起失效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对原集合计划变更为中金优势领航一年持有混合型集合资产管理计划的批准、中金优势领航一年持有混合型集合资产管理计划变更为本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金资
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场及期货市场，基金净值会因为证券及期货市场波动等因素产生波动，投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、估值风险、操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险、启用侧袋机制的风险、其他风险等。

本基金的投资范围中包括资产支持证券，由于资产支持证券一般都针对特定机构投资人发行，且仅在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的流动性较差，且抵押资产的流动性较差，持有资产支持证券可能存在风险。

本基金的投资范围包括股票期权，投资股票期权的主要风险包括但不限于市场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。

本基金的投资范围包括期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期货基差风险、期货合约展期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、衍生品杠杆风险、对手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。

本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金可能投资流动性受限证券，可能存在流动性风险、法律风险和操作风险。

本基金的投资范围包括存托凭证，除面临与其他投资沪深市场股票的基金共同的风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制相关的风险。

本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制（以下简称“港股通机制”）下港股通相关业务，基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以……
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