公告日期：2023-07-08

富国天合稳健优选混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

目 录

一、基金托管协议当事人...... 2
二、基金托管协议的依据、目的和原则...... 3
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查...... 3
四、基金管理人对基金托管人的业务核查...... 9
五、基金财产保管...... 9
六、指令的发送、确认及执行...... 12
七、交易及清算交收运作安排...... 15
八、基金资产净值计算和会计核算...... 18
九、基金收益分配...... 25
十、基金信息披露...... 26
十一、基金费用...... 28
十二、基金份额持有人名册的保管...... 29
十三、基金有关文件和档案的保存...... 30
十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 30
十五、禁止行为...... 32
十六、基金托管协议的修改、终止和基金财产清算...... 33
十七、违约责任...... 35
十八、争议的解决方式...... 37
十九、托管协议的效力...... 37
二十、其他事项...... 38二十一、当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签约地、签订日期..... 38
一、基金托管协议当事人
(一) 基金管理人

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30
层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座27-30 层

邮政编码：200120

法定代表人：裴长江

成立时间： 1999 年 4 月 13 日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】11 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.2 亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
(二) 基金托管人

名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

邮政编码：518040

法定代表人：李建红

成立时间：1987 年 4 月 8 日

基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务。外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同业外汇拆
借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸金融业务。经中国人民银行批准的其他业务。

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 252.20 亿元

存续期间：持续经营
二、基金托管协议的依据、目的和原则
(一) 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规及《富国天合稳健优选混合型证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）由基金管理人和基金托管人订立。
(二) 本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记和保管、基金财产的保管、基金财产的管理和投资运作、净值计算、收益分配、信息披露、基金的申购、赎回及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产安全，保护基金份额持有人的合法权益。
(三) 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益的原则，经协商一致，订立基金托管协议。
(四) 除非本协议明确另有所指，本协议所使用的词语或简称与基金合同的释义部分具有相同含义。
(五) 本基金的信息披露事项以法律法规及基金合同的约定为准。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，基金托管人的监督内容包括但不限于：基金的投资范围、基金投融资比例、基金资产估值、基金……
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