公告日期：2012-12-12

关于南方-招行-市场中性策略 1 号资产管理计划 2012 年 12 月开放参与及退出的通知

南方-招行-市场中性策略 1 号资产管理计划 （以下简称“本计划”）于 2012 年 4 月 27 日成
立，资产管理人为南方基金管理有限公司（以下简称“本公司”），资产托管人为招商银行股份有
限公司（以下简称“招商银行”）。根据《南方-招行-市场中性策略 1 号资产管理计划资产管理合
同》和《南方-招行-市场中性策略 1 号资产管理计划投资说明书》的相关约定，本计划将于 2012
年 12 月 17 日、2012 年 12 月 18 日开放退出，于 2012 年 12 月 19 日、2012 年 12 月 20
日、2012 年 12 月 21 日开放参与。现将有关事项通知如下：

一、参与和退出的场所

本资产管理计划参与和退出场所为资产管理人、招商银行股份有限公司和东吴证券股份有限
公司的营业场所，或按销售机构提供的其他方式办理参与和退出。

二、参与和退出的时间

本计划将于 2012 年 12 月 17 日、2012 年 12 月 18 日开放退出，于 2012 年 12 月 19
日、2012 年 12 月 20 日、2012 年 12 月 21 日开放参与。

三、参与和退出的费用

客户在本计划存续期开放参与日参与本计划时需缴纳参与费，按参与金额采用比例费率，并
采取前端收费形式。本计划的参与费率为 0.5%。

客户在本计划存续期开放退出日退出本计划，不收取退出费用。

四、参与退出的价格

本计划份额在开放日的参与和退出价格由当日计划份额净值决定。

五、参与和退出的金额限制

1、参与的金额限制

投资者首次在资产管理计划存续期开放日购买资产管理计划份额的，单笔购买金额应不低于
100.5 万元人民币（含参与费用）；资产委托人追加购买资产管理计划份额的，追加金额应为 1
万元人民币的整数倍。

2、退出的金额限制

当投资者持有的计划资产净值高于 100 万元人民币时，投资者可以选择全部或部分退出资
产管理计划；选择部分退出资产管理计划的，投资者在退出后持有的计划资产净值不得低于 100
万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认
后持有的计划资产净值低于 100 万元人民币的，资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额，
以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于 100 万元人民币。当投资者持有的
计划资产净值低于 100 万元人民币（含 100 万元人民币）时，需要退出计划的，投资者必须选
择一次性全部退出资产管理计划。

在符合上述规定的前提下，资产管理人可根据市场情况，合理调整对参与金额和退出份额的
数量限制。

六、参与份额和退出金额的计算

1、参与份额的计算

净参与金额 = 参与金额/（1+参与费率）

参与费用 = 参与金额－净参与金额

参与份额 = 净参与金额/申请受理日资产管理计划份额净值

2、退出金额的计算

采用“份额退出”方式，退出价格以 T 日的计划份额净值为基准进行计算，计算公式如下：

退出总金额=退出份额×退出当日计划份额净值

净退出金额=退出总金额-退出份额提取的业绩报酬

七、参与和退出的方式及程序

1、“未知价”原则，即资产管理计划的参与和退出价格以受理申请当日收市后计算的资产
管理计划份额净值为基准进行计算。

2、资产管理计划采用金额参与和份额退出的方式，即参与以金额申请，退出以份额申请。

3、资产委托人办理参与、退出等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等
在遵守本合同规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。

4、当日的参与和退出申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后不得
撤销。

5、参与和退出申请的确认。销售网点受理参与和退出申请并不表示对该申请是否成功的确
认，而仅代表销售网点确实收到了参与或退出申请。参与申请采取时间优先、金额优先原则进行
确认，退出申请按先进先出的方式处理。申请是否有效应以注册登记机构的确认为准。正常情况
下，注册登记机构在 T+1 日内为资产委托人申请的有效……
[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。