公告日期：2013-05-30

中欧信用增利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013 年第 1 号）
中欧信用增利分级债券型证券投资基金
更新招募说明书
（ 2013 年第 1 号）
基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司
二〇一三年五月
中欧信用增利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013 年第 1 号）
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重要提示
本基金经 2012 年 1 月 30 日中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国证监
会” ）下发的《关于核准中欧信用增利分级债券型证券投资基金募集的批复》（证
监许可[2012]129 号文）核准，进行募集。 本基金合同于 2012 年 4 月 16 日正式
生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金
净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时
也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社
会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统
性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，
以及本基金投资策略所特有的风险等等。
本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其
长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基
金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于
信用债券的资产占基金资产净值的比例不低于 80%；本基金所指信用债券是指金
融债（不包括政策性金融债）、企业债、公司债、短期融资券、地方政府债券、
可转债、可分离交易可转债、资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非
中欧信用增利分级债券型证券投资基金更新招募说明书（ 2013 年第 1 号）
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国家信用的固定收益类金融工具。从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金
收益分配的安排，基金分级运作期内，增利 A 将表现出低风险、收益稳定的明显
特征，其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额；增利 B 则表现出高
风险、高收益的显着特征，其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金份额。
增利 A 场外认购的单笔最低认购金额为人民币 1,000 元；增利 B 场外认购
的单笔最低认购金额为人民币 50,000 元，增利 B 场内认购的单笔最低认购份额
为 50,000 份。
增利 A 与增利 B 两级基金的基金份额的初始配比原则上为 7:3。本基金基金
合同生效之日起 3 年内，增利 A 将每满半年开放一次，接受基金投资者的集中申
购与赎回，增利 B 封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。增利 A 的每次开放日，
基金管理人将对增利 A 进行基金份额折算， 增利 A 的基金份额参考净值调整为
1.000 元，基金份额持有人持有的增利 A 份额数按折算比例相应增减。增利 A 的
基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。
在基金分级运作期内，增利 A 约定年收益率为一年期银行定期存款利率加上
1.25%。本基金净资产优先分配予增利 A 的本金及约定应得收益，剩余净资产分
配予增利 B。
本基金分级运作期届满，本基金的两级基金份额将按约定的收益的分配规则
进行净值计算，并以各自的份额净值为基准转换为同一上市开放式基金（ LOF）
的份额，并办理基金的申购、赎回业务。
投资有风险， 投资者在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明
书》和《基金合同》。 本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2013 年 4 月 15 日（特别事项注明除
外），有关财务数据和净值表现截止日为 ……
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