公告日期：2020-05-28

信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金
更新招募说明书

（2020 年 5 月）

基金管理人：中信保诚基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

重要提示

信诚基金管理有限公司经中国证监会批准于2005年9月30日注册成立。因业务发展需要，经国家工商总局核准，公司名称由“信诚基金管理有限公司”变更为“中信保诚基金管理有限公司”（以下简称“我司”），并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核发新的营业执照。
根据《中华人民共和国合同法》第七十六条的规定，合同当事人名称变动不影响合同义务的履行。本次我司名称变更后，以“信诚基金管理有限公司”或“中信保诚基金管理有限公司”签署的的法律文件（包括但不限于公司 合同、公告等，以下简称“ 原法律文件”）不受任何影响，我司将按照约定履行权利义务。如原法律文件件对生效条件、有效期限进行特别说明的，以原法律文件的说明为准。

信诚中证TMT产 业 主题指数分级 证券 投资基金经2014 年1月23日中国 证监会 证 监许可[2014]131号文准予募集注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规 定募集，并经中国证监会注 册。中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数 投资风险、杠杆机制风险、 折/溢价交易风 险、以及份额 配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特定风险等。本基金为跟踪指数的股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看，信诚TMT A份额具有预期风险、预期收益较低的特征；信诚TMT B份额具有预期风险、预期收益较高的特征。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及《基金产品资料概要》。

基金产品资料概要的编制、披露及更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本更新招募说明书所载内容截止日若 无特别说明为2020年4月25日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日（未经审计）。

目 录

重 要提示 ......2
一 、绪言 ......5
二 、释义 ......5
三 、基金管理 人......9
四 、基金托管 人......16
五 、相关服务 机构......19
六 、基金份额 分级......20
七 、基金的募 集......22
八 、基金合同 的生效......23

九 、信诚 TMT A 份额与信 诚 TMT B 份 额的上市交易 ......23

十 、信诚 TMT 份额的申 购、赎回......24
十 一、基金的 非交易过户 、转托管、冻结与 质押......33
十 二、基金的 份额配对转 换......34

十 三、信诚 TMT A 份额与信 诚 TMT B 份 额的终止运作......35

十 四、基金的 投资......36
十 五、基金的 业绩......46
十 六、基金的 财产......47
十 七、基金资 产的估值......48
十 八、基金的 收益分配......52
十 九、基金的 费用与税收......53
二 十、基金份 额折算......55
二 十一、基金 的会计与审 计……
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