南方中证高铁产业指数证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 
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南方中证高铁产业指数证券投资基金
（LOF）2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
原南方中证高铁产业指数分级证券投资基金本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 2020 年
11 月 30 日止，南方中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）本报告期自 2020 年 12 月 1 日
（基金合同生效日）起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况（转型后）
基金简称 南方中证高铁产业指数
场内简称 高铁基金
基金主代码 160135
基金运作方式 上市型开放式（LOF）
基金合同生效日 2020 年 12 月 1 日
报告期末基金份额总额 227,497,750.44 份
投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追
求与业绩比较基准相似的回报。
本基金为被动式指数基金，原则上采用指数复制法，按
照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组
合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调
整。
投资策略 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红
等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的
指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流
动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的
指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通
和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，力争控制
本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度不超过 0.30%，年跟踪误差不超过 4%。如因指
数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误
差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
业绩比较基准 中证高铁产业指数收益率×95%+银行人民币活期存款
利率（税后）×5%
本基金属于股票型基金，一般而言，其长期平均风险与
风险收益特征 预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。同时本基金通过跟踪标的指数表现，具有与标的指
数相似的风险收益特征。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国银河证券股份有限公司
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“高铁基金”。2.2 基金基本情况（转型前）
基金简称 南方中证高铁产业指数分级
场内简称 高铁基金
基金主代码 160135
基金运作方式 上市型开放式（LOF）
基金合同生效日 2015 年 6 月 10 日
报告期末基金份额总 215,595,251.99 份
额
投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比
较基准相似的回报。
投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证
投资策略；5、股指期货等投资策略
业绩比较基准 中证高铁产业指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后）
×5%
本基金属于股票型基金，一般而言，其长期平均风险与预期收益高
风险收益特征 于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金通过跟踪
标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国银河证券股份有限公司
下属分级基金的基金 高铁基金 高铁 A 级 高铁 B 级
简称
下属分级基金的场内 高铁基金 高铁 A 级 高铁 B 级
简称
下属分级基金的交易 160135 150293 150294
代码
报告期末下属分级基 215,587,113.65 份 0.00 份 0.00 份
金的份额总额
本基金属于股票型基 本基金属于股票型基 本基金属于股票型基
金，一般而言，其长 金，一般而言，其长 金，一般而言，其长
期平均风险与预期收 期平均风险与预期收 期平均风险与预期收
益高于混合型基金、 益高于混合型基金、 益高于混合型基金、
下属分级基金的风险 债券型基金与货币市 债券型基金与货币市 债券型基金与货币市
收益特征 场基金。同时本基金 场基金。同时本基金 场基金。同时本基金
通过跟踪标的指数表 通过跟踪标的指数表 通过跟踪标的指数表
现，具有与标的指数 现，具有与标的指数 现，具有与标的指数
相似的风险收益特 相似的风险收益特 相似的风险收益特
征。 征。 征。
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“高铁基金”。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标（转型后）
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 12 月 1 日－2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 -1,476,964.76
2.本期利润 -6,971,534.43
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0316
4.期末基金资产净值 ……
（LOF）2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
原南方中证高铁产业指数分级证券投资基金本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 2020 年
11 月 30 日止，南方中证高铁产业指数证券投资基金（LOF）本报告期自 2020 年 12 月 1 日
（基金合同生效日）起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况（转型后）
基金简称 南方中证高铁产业指数
场内简称 高铁基金
基金主代码 160135
基金运作方式 上市型开放式（LOF）
基金合同生效日 2020 年 12 月 1 日
报告期末基金份额总额 227,497,750.44 份
投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追
求与业绩比较基准相似的回报。
本基金为被动式指数基金，原则上采用指数复制法，按
照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组
合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调
整。
投资策略 当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红
等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的
指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流
动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的
指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通
和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，力争控制
本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度不超过 0.30%，年跟踪误差不超过 4%。如因指
数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误
差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
业绩比较基准 中证高铁产业指数收益率×95%+银行人民币活期存款
利率（税后）×5%
本基金属于股票型基金，一般而言，其长期平均风险与
风险收益特征 预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金。同时本基金通过跟踪标的指数表现，具有与标的指
数相似的风险收益特征。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国银河证券股份有限公司
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“高铁基金”。2.2 基金基本情况（转型前）
基金简称 南方中证高铁产业指数分级
场内简称 高铁基金
基金主代码 160135
基金运作方式 上市型开放式（LOF）
基金合同生效日 2015 年 6 月 10 日
报告期末基金份额总 215,595,251.99 份
额
投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求与业绩比
较基准相似的回报。
投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、权证
投资策略；5、股指期货等投资策略
业绩比较基准 中证高铁产业指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率（税后）
×5%
本基金属于股票型基金，一般而言，其长期平均风险与预期收益高
风险收益特征 于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。同时本基金通过跟踪
标的指数表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。
基金管理人 南方基金管理股份有限公司
基金托管人 中国银河证券股份有限公司
下属分级基金的基金 高铁基金 高铁 A 级 高铁 B 级
简称
下属分级基金的场内 高铁基金 高铁 A 级 高铁 B 级
简称
下属分级基金的交易 160135 150293 150294
代码
报告期末下属分级基 215,587,113.65 份 0.00 份 0.00 份
金的份额总额
本基金属于股票型基 本基金属于股票型基 本基金属于股票型基
金，一般而言，其长 金，一般而言，其长 金，一般而言，其长
期平均风险与预期收 期平均风险与预期收 期平均风险与预期收
益高于混合型基金、 益高于混合型基金、 益高于混合型基金、
下属分级基金的风险 债券型基金与货币市 债券型基金与货币市 债券型基金与货币市
收益特征 场基金。同时本基金 场基金。同时本基金 场基金。同时本基金
通过跟踪标的指数表 通过跟踪标的指数表 通过跟踪标的指数表
现，具有与标的指数 现，具有与标的指数 现，具有与标的指数
相似的风险收益特 相似的风险收益特 相似的风险收益特
征。 征。 征。
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“高铁基金”。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标（转型后）
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 12 月 1 日－2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 -1,476,964.76
2.本期利润 -6,971,534.43
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0316
4.期末基金资产净值 ……
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