公告日期：2021-06-26

南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
封闭运作期届满及转型相关安排的公告

南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”、“南方配售”，基金代码为“160142”）为契约型开放式证券投资基金，基金管理人为南方基金管理股份有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”），基金登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

本基金根据中国证券监督管理委员会《关于准予南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置
混合型证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可[2018]927 号），于 2018 年 6 月 11 日
至 2018 年 6 月 19 日进行募集，2018 年 7 月 5 日正式成立，并于 2019 年 3 月 29 日开始在
深圳证券交易所上市交易（场内简称为“南方配售”，交易代码为“160142”）。按照《南方3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“本基金合同”）约定，本基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期届满后，本基金将转型为“南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。经与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，本基金将转型为“南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。
现将本基金封闭运作期届满及转型为南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的相关安排具体说明如下：

一、封闭运作期届满的操作安排

1、转型过渡期

转型后的南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）与南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）在运作方式、费率、投资、申购与赎回安排等方面具有显著差异，为充分保护投资者利益，本次转型设置转型过渡期。

本基金封闭运作期届满后将进入转型过渡期，转型过渡期自2021年7月5日（含）起至2021年8月2日（含）止。转型过渡期期间，本基金接受场内场外份额的赎回申请，不接受场内场外份额的申购（含定投）申请，转托管业务及场内份额二级市场交易正常开放。具体安排请遵循各销售机构的相关规定，办理相关业务的销售机构名单详见基金管理人网站。

2、转型过渡期期间的相关业务操作

（1）转型过渡期期间，本基金接受场内场外份额的赎回申请，不接受场内场外份额的
申购（含定投）申请，转托管业务及场内份额二级市场交易正常开放。

（2）基金赎回采取“未知价”原则，即赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。基金份额持有人于转型过渡期提出的赎回申请，以该申请所对应工作日（T 日）收市后计算的基金份额净值为基准进行计算，登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。

（3）转型过渡期期间，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

3、转型过渡期期间的相关费用安排

（一）管理费、托管费

转型过渡期期间，本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的 0.03%年费率计提。

（二）赎回费

根据南方配售基金合同及招募说明书约定，转型过渡期期间，对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费。

若基金份额持有人选择继续持有转型后的南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的基金份额，其持有期将自基金份额持有人持有南方配售的基金份额注册登记日起连续计算，投资者赎回时，对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费。

二、转型为南方优势产业灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的相关安排

1、关于法律文件的修订

本次基金合同修订内容包括变更本基金基金名称，增加基金的历史沿革与转型过渡期安排，调整基金的申购与赎回、基金的投资、基金的费用等，基金管理人已根据修订后的基金合同相应修订了本基金招募说明书、托管协议及基金产品资料概要，本基金基金合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的
规定。修订后的基金合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要将于 2021 年 6 月 26
日 在 基 金 管 理 人 网 站 （ www.nffund.com ） 和 中 国 证 监 会 基 金 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布，修订内容自 2021 年 8 月 3 日起生效。投资人办理基金交
易等相关业务前，应仔细阅读本基金修订前后的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要、……
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