公告日期：2017-06-02

国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF）
更新招募说明书
(2017 年第一号)
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
截止日：二○一七年四月十九日
国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2017 年第一号）
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重要提示
国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF）由金盛证券投资基金转型而成。依据中国
证监会 2009 年 9 月 8 日证监许可[2009]925 号文核准的金盛证券投资基金基金份额持有人
大会决议， 金盛证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调
整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“国泰中小盘成长股票型证券投资基金
（ LOF） ” 。自 2009 年 10 月 19 日起，由《 金盛证券投资基金基金合同》修订而成的《 国泰
中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF）基金合同》 生效。
根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公
开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰中小盘成长股票型证券投资
基金（ LOF）基金合同》（以下简称“ 基金合同” ）的约定，本基金自 2015 年 8 月 8 日起基
金类别变更为混合型基金，基金名称由“国泰中小盘成长股票型证券投资基金（ LOF）”修改
为“国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF）”，基金合同部分条款相应修订。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资有风险， 投资人集中申购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基
金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于集中申购（或申购）
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担
相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合
规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投
资人自行负责。
投资有风险， 投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业
绩表现的保证。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所
载内容截止日为 2017 年 4 月 19 日，投资组合报告为 2017 年 1 季度报告，有关财务数据和
净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日。
国泰中小盘成长混合型证券投资基金更新招募说明书（ 2017 年第一号）
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目录
一、绪言 ................................................................... 3
二、释义 ................................................................... 3
三、基金管理人 ............................................................. 8
四、基金托管人 ............................................................ 21
五、相关服务机构 .......................................................... 24
六、基金的历史沿革 ........................................................ 43
七、基金的存续 ............................................................ 44
八、基金的集中申购 ........................................................ 45
九、基金份额的上市交易 .................................................... 47
十、基金份额的申购、赎回与转换...................................……
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