公告日期：2021-01-15

国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金

上市交易公告书

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所

上市时间：2021 年 1 月 20 日

公告日期：2021 年 1 月 15 日

目录

一、重要声明与提示......1
二、基金概览......2
三、基金的历史沿革、日常申赎与上市交易 ......3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ......5
五、基金主要当事人简介......6
六、基金合同摘要 ......16
七、基金财务状况 ......17
八、基金投资组合 ......19
九、重大事项揭示 ......23
十、基金管理人承诺......25
十一、基金托管人承诺......26
十二、备查文件目录......27
附件：基金合同内容摘要......28

一、 重要声明与提示

国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资人详细查阅刊登在本基金管理人网站（www.gtfund.com）上的《国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。

二、 基金概览

1、基金名称：国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金。

2、基金场内简称：国泰食品。

3、基金代码：160222。

4、2021 年 1 月 13 日基金份额总额：5,691,538,901.72 份。

5、2021 年 1 月 13 日基金份额净值：1.4368 元。

6、本次上市交易的基金份额总额：145,471,605 份（截至 2021 年 1 月 13 日）。
7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。

8、上市交易日期：2021 年 1 月 20 日。

9、基金管理人：国泰基金管理有限公司。

10、基金托管人：中国农业银行股份有限公司。

11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。

12、基金份额的申购与赎回：

投资人可通过场外或场内两种方式申购或赎回基金份额（基金代码：160222）。
办理本基金场内申购、赎回业务的代销机构为具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。办理本基金场外申购、赎回业务的机构为直销机构和场外代销机构（详见基金管理网站或相关文件）。

三、基金的历史沿革、日常申赎与上市交易

（一）本基金的历史沿革

国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金由国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来。

国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金经中国证监会证监许可【2014】307 号文核准募集。基金管理人为国泰基金管理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金自2014年9月15日起向社会
公开募集，于 2014 年 10 月 17 日结束募集，并于 2014 年 10 月 23 日获得中国证
监会的书面确认，国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金自该日起成立。
根据《国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金基金合同》约定，国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等法律法规规定终止食品 A 份额与食品 B 份额的运作，无需召开
基金份额持有人大会。据此，基金管理人于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介发布《关
于国泰国证食品饮料行业指数分……
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