公告日期：2023-07-10

鹏华中国 50 开放式证券投资基金
托管协议

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

二零二三年七月

目 录

第一部分 托管协议当事人 ...... 2
第二部分 订立托管协议的依据、目的和原则...... 3
第三部分 基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 ...... 4
第四部分 基金资产保管 ...... 5
第五部分 划款指令的发送、确认及执行...... 7
第六部分 交易安排 ...... 8
第七部分 资产净值计算和会计核算...... 9
第八部分 基金收益分配 ...... 14
第九部分 基金持有人名册的登记与保管...... 15
第十部分 信息披露 ...... 16
第十一部分 基金有关文件和档案的保存...... 17
第十二部分 基金托管人报告 ...... 18
第十三部分 基金托管人和基金管理人的更换...... 19
第十四部分 基金管理人的管理费和基金托管人的托管费 ...... 21
第十五部分 禁止行为 ...... 22
第十六部分 违约责任 ...... 23
第十七部分 争议的处理和适用法律...... 24
第十八部分 托管协议的效力 ...... 25
第十九部分 托管协议的修改和终止...... 26
第二十部分 其他事项 ...... 27

第一部分 托管协议当事人

（一）基金管理人
名 称：鹏华基金管理有限公司
住 所：深圳市福田区福华三路与益田路交汇处深圳国际商会中心第 43 层
邮政 编码：518048
法定代表人：何如
注册资本：1.5 亿元人民币
经营范围：发起设立基金；基金管理业务
组织形式：有限责任公司
营业期限：持续经营
（二）基金托管人
名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
法定代表人：任德奇
注册资本：742.63 亿元
实收资本：170 亿元人民币
经营范围：办理经中国银监会批准的所有相关业务
组织形式：股份有限公司
营业期限：持续经营

第二部分 订立托管协议的依据、目的和原则

本协议依据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》）、《鹏华中国 50 开放式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定制订。

本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作、基金的认购、赎回及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金资产安全，保护基金持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。

第三部分 基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

（一）基金托管人根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，对基金投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产核算、基金资产净值的计算方法、基金管理人管理费的计提和支付、基金的认购和赎回、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

基金托管人发现基金管理人的违规行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对、确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

（二）根据《暂行办法》、《试点办法》、《基金合同》及其它有关规定，基金管理人就基金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否妥善保管基金的全部资产、是否及时按照基金管理人的指令向注册与过户登记人支付赎回和分红款项，对基金托管人进行监督和核查。

基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的过错导致基金资产灭失、减损、或处于危险状态的，基金管理人应以书面方式要求基金托管人予以纠正和采取必要的补救措施，同时基金管理人有权力要求基金托管人赔偿基金因此所受的损失。

基金管理人发……
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