大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)(A 类份额)

基金产品资料概要更新

编制日期：2021 年 1 月 25 日
送出日期：2021 年 1 月 26 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称 大成中小盘混合（LOF） 基金代码 160918

下属基金简称 大成中小盘混合(LOF)A 下属基金交易代码 160918

基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司

上市交易所及上市 深圳证券交易所 2014 年 04 月 30 日

日期

基金合同生效日 2014 年 4 月 10 日

基金类型 混合型 交易币种 人民币

运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日

开始担任本基金基 2015 年 4 月 7 日

基金经理 魏庆国 金经理的日期

证券从业日期 2010 年 7 月 1 日

《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金
其他 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个
工作日出现前述情形的，《基金合同》自动终止，无需召开基金份额持有人大会。

法律法规另有规定时，从其规定。

注:场内简称：大成小盘
二、 基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
详见《大成中小盘混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》第十部分“基金的投资”。

投资目标 本基金主要通过投资于股票市场中具有较高成长性的中小盘股票，追求基金资产的长期
增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括
主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股票市场
交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称“港股
通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期
投资范围 票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方
政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、
同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、货币市场工具、股指期货、国债期
货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的
相关规定。

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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例为基金资产的 60%-95%（港股通标的
股票投资比例不超过本基金股票资产的 50%），本基金投资中小盘股票的资产不低于基金
非现金资产的 80%。

本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货的投资比例遵循国家
相关法律法规。

如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，
可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金采用自上而下与自下而上相结合的方法进行主动投资策略，以宏观经济和政策研
究为基础，通过分析影响证券市场整体运行的内外部因素，进行自上而下的资产配置和
主要投资策略 组合管理，同时自下而上的精选各个行业中具有良好治理结构、在细分行业具有竞争优
势以及有较高成长性的中小盘股票进行投资。1、大类资产配置策略；2、股票投资策略；
3、债券投资策略；4、资产支持证券投资策略；5、股指期货投资策略；6、国债期货投
资策略。

业绩比较基准 中证 700 指数收益率×60％＋恒生指数收益率×20%＋中证综合债券指数收益率×20%

本基金属于混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票基金，高于债券基金与货币市
风险收益特征 场基金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表
(三)自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

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注:1、基金的过往业绩不代表未来表现。
2、如合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。
三、 投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

费用类型 份额（S）或金额（M） 收费方式/费率 备注

/持有期限（N）

M<50 万元 1.5% -

申购费 50 万元≤M<200 万元 1% -

（前收费） 200 万元≤M<500 万元 0.6% -

500 万元≤M 1,000 元/笔 -

N<7 天 1.5% 场内份额

N≥7 天 0% 场内份额

N<7 天 1.5% 场外份额

赎回费 7 天≤N<30 天 0.75% 场外份额

30 天≤N<1 年 0.5% 场外份额

1 年≤N<2 年 0.25% 场外份额

N≥2 年 0% ……