公告日期：2016-11-07

易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）上市交易公告书

易方达基金管理有限公司

二○一六年十一月七日

目录

一、重要声明与提示2

二、基金概览3

三、基金的募集与上市交易4

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人7

五、基金主要当事人简介8

六、基金合同摘要13

七、基金财务状况13

八、基金投资组合15

九、重大事件揭示17

十、基金管理人承诺17

十一、基金托管人承诺17

十二、备查文件目录18

附件1：场外非直销销售机构 19

附件2：基金合同内容摘要49

一、重要声明与提示

易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）上市交易公告书（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金基金管理人易方达基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请详细阅读刊登在2016年9月30日《上海证券报》、2016年10月10日《中国证券报》和2016年10月17日《证券时报》以及本公司网站（www.efunds.com.cn）上的《易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。

二、基金概览

（一）基金名称

易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）（基金代码：161124；基金简称：易方达香港恒生综合小型股指数（QDII-LOF）；深圳证券交易所场内简称：香港小盘）

（二）基金类型

境外股票指数基金

（三）基金的运作方式

契约型、上市开放式（LOF）

（四）基金存续期限

不定期

（五）基金份额总额

本基金总份额399,318,394.11份（截至2016年11月3日）

（六）基金份额净值

0.9991元（截至2016年11月3日）

（七）本次上市交易份额

147,742,731.00份（截至2016年11月3日）

（八）上市交易的证券交易所

深圳证券交易所

（九）上市交易日期

2016年11月10日

（十）基金管理人

易方达基金管理有限公司

（十一）基金托管人

基金托管人为招商银行股份有限公司

境外资产托管人为香港上海汇丰银行有限公司

（十二）上市推荐人

无

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金上市前募集情况

1．本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可【2015】

2434号和机构部函【2016】2193号文。

2．基金的运作方式：契约型、上市开放式（LOF）

3．基金合同期限：不定期。

4．发售日期：2016年10月17日至2016年10月26日。

5．发售价格：1.00元人民币。

6．发售方式：场内、场外认购。

7．发售机构：

（1）场内销售机构

场内销售机构是指具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单详见深圳证券交易所网站）：爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安……
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