公告日期：2017-04-13

招商双债增强债券型证券投资基金（LOF）更新的招募说明书
摘要
招商双债增强分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督
管理委员会 2012 年 12 月 13 日《 关于核准招商双债增强分级债券型证券投资基
金募集的批复》 （证监许可〔2012〕1685 号文）核准公开募集。本基金的基金合
同于 2013 年 3 月 1 日正式生效。根据《 基金合同》 的有关规定，招商双债增强
分级债券型证券投资基金在《 基金合同》 生效后 2 年期届满，本基金无需召开基
金份额持有人大会，已自动转换为上市开放式基金（ LOF） ,基金名称已变更为
“招商双债增强债券型证券投资基金（ LOF） ”,双债 A、双债 B 的基金份额已转
换为上市开放式基金（ LOF）份额。
重要提示
招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明
书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对
本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低
于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业
的财务意见。
从基金整体运作来看，本基金属于中低风险品种，预期收益和风险高于货币市场
基金，低于混合型基金和股票型基金。从两类份额来看，双债增强 A 持有人为约
定收益率，表现出风险较低、收益相对稳定的特点，其预期收益和预期风险要低
于普通的债券型基金份额。双债增强 B 获得剩余收益，带有适当的杠杆效应，表
现出风险较高，收益较高的特点，其预期收益和预期风险要高于普通纯债型基金。
本基金基金合同生效之日起 2 年内，本基金的基金份额划分为双债增强 A、双债
增强 B 两级份额，所募集的基金资产合并运作。本基金基金合同生效后 2 年期届
满，本基金无需召开基金份额持有人大会，自动转换为上市开放式基金（ LOF），
基金名称变更为“招商双债增强债券型证券投资基金（ LOF） ”。双债增强 A、双
债增强 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金
（ LOF）份额。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真
阅读本招募说明书。
基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之
日后的 45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 1 日，有关财务和业绩表现数
据截止日为 2016 年 12 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
设立日期： 2002 年 12 月 27 日
注册资本：人民币 2.1 亿元
法定代表人：李浩
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
电话：（ 0755） 83199596
传真：（ 0755） 83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字
[2002]100 号文批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证
券股份有限公司、 ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电力财务有
限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经
公司股东会通过并经中国证监会批准，公司的注册资本金已经由人民币一亿元
（ RMB100， 000， 000 元）增加为人民币二亿一千万元（ RMB210， 000， 000 元）。
2007 年 5 月，经公司股东会通过并经中国证监会批复同意，招商银行股份有限公
司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任
公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司 10％、 10％、 10％及 3.4%的股权；
公司外资股东 ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招商证券股份有限
公司持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，招商基金管理有限公司的
股东及股权结构为：招商银行股份有限公司持有公司全部股权的 33.4%，招商证
券股份有限公司持有公司全部股权的 33.3%， ING Asset Management……
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