公告日期：2019-03-26

招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)上市交易公告书

基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
上市地点：深圳证券交易所
上市时间：2019年3月29日
公告时间：2019年3月26日
目录
一、重要声明与提示2
二、基金概览2
三、基金的募集与上市3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况5
五、基金主要当事人简介7
六、基金合同摘要10
七、基金财务状况10
八、基金投资组合12
九、重大事件揭示16
十、基金管理人承诺17
十一、基金托管人承诺17
十二、备查文件目录17
附件：基金合同摘要19
一、重要声明与提示
招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号＜上市交易公告书的内容与格式＞》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本上市交易公告书（以下简称“本公告书”）所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。
本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。
凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登在2018年6月7日《证券时报》以及招商基金管理有限公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。
招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）上市交易后，由于受到市场供求关系的影响，基金份额的交易价格与基金份额参考净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。
二、基金概览

1、基金名称：招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
基金简称：招商3年封闭运作战略配售（LOF）
场内简称：招商配售
基金代码：161728
2、基金类型：混合型
3、基金运作方式：契约型开放式
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金每6个月受限开放一次，每个受限开放期的首日为本基金基金合同生效日起每6个月的月度对日，即首个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起6个月的月度对日，第二个受限开放期的起始日为本基金的基金合同生效日起12个月的月度对日，依此类推。本基金的每个受限开放期不少于5个工作日、不超过10个工作日，具体的受限开放期时间由基金管理人在开始办理申购前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。
在封闭运作期内，本基金不办理赎回业务。在受限开放期内，本基金可以接受基金份额的申购申请，但不接受基金份额的赎回申请。受限开放期内，基金管理人可采取适当的申购限制措施对基金总规模及单一个人投资者累计持有基金份额规模上限进行控制，具体详见招募说明书及相关公告。
在证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司条件具备的情况下，本基金在受限开放期内，可以接受场内的申购申请。封闭运作期内基金上市交易后，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），本基金名称调整为“招商瑞智优选灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，并接受场外、场内申购赎回。
4、基金存续期限：不定期
5、基金份额总额：截至2019年3月22日，本基金的基金份额总额为
24,714,660,592.33份。
6、基金份额净值：截至2019年3月22日，本基金的基金份额净值为1.0501元。
7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所
8、上市交易日期：2019年3月29日
9、基金管理人：招商基金管理有限公司
10、基金托管人：中国银行股份有限公司
11、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司
三、基金的募集与上市
（一）上市前基金募集情况
1、基金募集申请的注册机构和注册文号：证监许可【2018】922号
2、基金合同生效日：2018年7月5日
3、基金运作方式：契约型开放式
本基金合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内，本基金每6个月受限开放一次，每个受限开放期的首日为本基金基金合同生效日起每6个月的月度对日，即首个受限开放期的起始日为本……
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