公告日期：2021-06-03

金鹰中小盘精选证券投资基金
基金合同

（2021年6月）

基金发起人：金鹰基金管理有限公司

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

目 录

一、释义 ...... 3
二、前言 ...... 5
三、基金合同当事人及权利和义务 ...... 6
四、基金持有人大会 ...... 12
五、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ...... 18
六、基金的基本情况 ...... 19
七、基金单位的发行 ...... 20
八、基金的成立 ...... 21
九、基金的申购、赎回 ...... 22
十、基金间转换 ...... 27
十一、基金交易 ...... 28
十二、基金的托管 ...... 28
十三、基金认购、申购、赎回等业务 ...... 29
十四、基金的注册登记业务 ...... 29
十五、基金的投资 ...... 31
十六、基金资产 ...... 34
十七、基金资产估值 ...... 35
十八、基金费用与税收 ...... 39
十九、基金收益与分配 ...... 41
二十、基金的会计与审计 ...... 42
二十一、基金的信息披露 ...... 43
二十二、基金的终止和清算 ...... 48
二十三、违约责任 ...... 50
二十四、争议的处理 ...... 50
二十五、基金合同的效力 ...... 51
二十六、基金契约合同的修改和终止 ...... 51
二十七、其他事项 ...... 51

一、释义

在本基金合同中除非文另有所指，下列词语具有以下含义：

基金或本基金：指金鹰中小盘精选证券投资基金

基金合同或《基金合同》：指《金鹰中小盘精选证券投资基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

招募说明书：指《金鹰中小盘精选证券投资基金招募说明书》及其更新

发行公告：指《金鹰中小盘精选证券投资基金发行公告》

《暂行办法》：指《证券投资基金管理暂行办法》

《试点办法》：指《开放式证券投资基金试点办法》

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

基金发起人：指金鹰基金管理有限公司

基金托管人：指交通银行股份有限公司

基金管理人：指金鹰基金管理有限公司

销售机构：指直销机构及销售代理机构

直销机构：指金鹰基金管理有限公司

销售代理机构：指依据有关销售代理协议办理本基金认购、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

注册登记业务：指本基金登记存管清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理，基金单位注册登记、清算、及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金持有人名册等

注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

投资者：指个人投资者者/或机构投资者

个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资者

机构投资者：指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

基金持有人：指依法取得和持有依据本基金合同发行的基金单位的投资者

基金成立日：指基金达到成立条件后，基金发起人宣告基金成立的日期

设立募集期：指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段，最长不超过3个月

认购：指在本基金设立募集期间，投资者申请购买本基金基金单位的行为

申购：指在本基金存续期间内，投资者申请购买本基金基金单位的行为

赎回：指基金持有人按本基金合同规定的条件，要求基金管理人购回本基金基金单位的行为

基金间转换：本基金转换为基金管理人管理的其他基金的行为

基金交易：指经中国证监会批准，本基金可在证券交易所系统买卖的行为

基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册

登记机构办理注册的本基金或基金管理人管理的其他开放式基金份额及其变动情况的账户

交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖本基金或基金管理人管理的其他开放式基金份额变动及结余情况的账户

存续期：指基金成立并存续的不定期期限

开放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的交易日

T日：申购、赎回或其他交易的申请日

基金收益：指……
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