公告日期：2014-10-24

华宝油气2014年第3季度报告

华宝兴业标普石油天然气上游股票指数证券投资基金(LOF)2014年第3季度报告

2014年9月30日

基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2014年10月24日

重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年7月1日起至9月30日止。
基金产品概况
基金基本情况
基金简称 华宝油气 场内简称 华宝油气 基金主代码 162411 交易代码 162411 基金运作方式 上市契约型开放式（LOF） 基金合同生效日 2011年9月29日 报告期末基金份额总额 47,460,023.03份 投资目标 通过严格的指数化投资策略，实现基金投资组合对标的指数的有效跟踪，力争控制净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误差不超过5%（以美元资产计价）。 投资策略 本基金原则上采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如股票停牌、流动性不足）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将使用其他合理方法进行适当的替代，追求尽可能贴近目标指数的表现。本基金还可能将一定比例的基金资产投资于与标的指数相关的公募基金、上市交易型基金，以优化投资组合的建立，达到节约交易成本和有效追踪标的指数表现的目的。 业绩比较基准 标普石油天然气上游股票指数（全收益指数） 风险收益特征 本基金是一只美国股票指数型证券投资基金，风险与预期收益高于混合型基金、债券基金以及货币市场基金，属于预期风险较高的产品。 基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司
境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人 名称 英文 - The Bank of New York Mellon Corporation 中文 - 纽约梅隆银行 注册地址 - One Wall Street New York，NY10286 办公地址 - One Wall Street New York，NY10286 邮政编码 - NY10286 主要财务指标和基金净值表现
主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2014年7月1日 － 2014年9月30日 ） 1.本期已实现收益 418,564.49 2.本期利润 -9,918,065.63 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2223 4.期末基金资产净值 52,858,588.21 5.期末基金份额净值 1.114 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
基金净值表现
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -15.67% 1.42% -16.12% 1.50% 0.45% -0.08%
自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（2011年9月29日至2014年9月30日）
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注:1、按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2012年3月29日,本基金已达到合同规定的资产配置比例。
管理人报告
基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职……
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