诺安油气能源股票证券投资基金（LOF）
2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 诺安油气能源(QDII-FOF-LOF)

场内简称 诺安油气

交易代码 163208

基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）

基金合同生效日 2011 年 9 月 27 日

报告期末基金份额总额 1,614,116,168.76 份

在有效控制组合风险的前提下，通过在全球范围内

投资目标 精选优质的石油、天然气等能源行业类基金（包括

ETF）以及公司股票进行投资，为投资者实现基金资

产的长期稳定增值。

本基金具体的投资策略由资产配置策略，“核心”组合

投资策略，“卫星”组合投资策略，债券投资策略和现

金管理策略五部分构成。

1、资产配置策略

本基金在资产配置上采用“双重配置”策略。第一层是
投资策略 大类资产类别配置， 第二层是在权益类资产内的“核
心”组合和“卫星”组合的配置。权益类资产包括基金

（包括 ETF）和股票。

2、“核心”组合投资策略

在“核心”组合中，本基金将主要投资于石油天然气等
能源行业基金，主要包括：（1）以跟踪石油、天然

气等能源类行业公司股票指数为投资目标的 ETF 及

指数基金；（2）以超越石油、天然气等能源类行业
公司股票指数为投资目标的主动管理型基金。

3、“卫星”组合投资策略

在“卫星”组合中，本基金将主要投资于：（1）以跟
踪石油、天然气等能源品商品价格或商品价格指数
为投资目标的能源类商品 ETF；（2）全球范围内优
质的石油、天然气等能源类公司股票。

4、债券投资策略

本基金将在全球范围内进行债券资产配置，根据基
金管理人的债券选择标准，运用相应的债券投资策
略，构造债券组合。

5、现金管理策略

现金管理是本基金投资管理的一个重要环节，主要
包含以下三个方面的内容：现金流预测、现金持有
比例管理、现金资产收益管理。

业绩比较基准 标普能源行业指数（净收益）（S&P 500 Energy

Sector Index（NTR））

本基金将会投资于全球范围内优质的石油、天然气
风险收益特征 等能源行业基金（包括 ETF）及公司股票，在证券
投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品
种。

基金管理人 诺安基金管理有限公司

基金托管人 招商银行股份有限公司

境外投资顾问 英文名称：无

中文名称：无

境外资产托管人 英文名称：Brown Brothers Harriman & Co.

中文名称：布朗兄弟哈里曼银行

注：本基金上市交易的证券交易所为“深圳证券交易所”。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日－2020 年 12 月 31

日）

1.本期已实现收益 17,781,972.50

2.本期利润 165,699,898.82

3.加权平均基金份额本期利润 0.0896

4.期末基金资产净值 782,032,240.82

5.期末基金份额净值 0.484

注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利……