公告日期：2021-02-09

兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）
托管协议

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF） 托管协议

目 录

一、托管协议当事人 ......1

二、订立托管协议的依据、目的、原则 ......2

三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查 ......3

四、基金财产保管 ......5

五、划款指令的发送、确认和执行 ......7

六、交易安排 ......9

七、基金资产净值计算和会计核算 ......11

八、基金收益分配 ......13

九、基金份额持有人名册的登记与保管 ......14

十、信息披露 ......14

十一、基金有关文件和档案的保存 ......15

十二、基金托管人报告 ......16

十三、基金托管人和基金管理人的更换 ......16

十四、基金管理人的管理费和基金托管人的托管费 ......18

十五、禁止行为 ......19

十六、违约责任 ......20

十七、争议的处理和适用法律 ......21

十八、托管协议的效力 ......22

十九、托管协议的修改和终止 ......22

二十、其他事项 ......23

一、托管协议当事人

（一）基金管理人（或简称“管理人”）

名称：兴证全球基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28-30 楼

邮政编码: 200122

法定代表人：杨华辉

成立日期： 2003 年 9 月 30 日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2003]100 号

注册资本：1.5 亿元人民币

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

组织形式：有限责任公司

营业期限：持续经营

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

名称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 154 号

办公地址：福州市湖东路 154 号

法定代表人：高建平

注册日期：1988年7月20日

注册资本：50亿元人民币

基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理
票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付；承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提
供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经国务

院银行业监督管理机构批准的其他业务。本行经中国人民银行批准，可以经营结
汇、售汇业务。（以上范围凡涉及国家专项专营规定从其规定）

组织形式：股份有限公司

营业期限：持续经营

二、订立托管协议的依据、目的、原则

（一）依据

本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）及其他有关法律、法规与《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称《基金合同》）制订。

（二）目的

本协议的目的是明确兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金托管人和兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记与保管、基金财产的保管、基金财产的管理和运作、基金的申购、赎回及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。

三、基金托管人和基金管理人之间的业务监督、核查

（一）基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定，基金托……
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