兴全合润混合型证券投资基金

上市交易公告书

基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：深圳证券交易所

上市时间：2021年1月28日

公告日期：2021 年 1 月 25 日

目录

一、重要声明与提示...... 3
二、基金概览 ...... 3
三、基金的历史沿革和上市交易 ...... 4
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...... 6
五、基金主要当事人简介 ...... 7
六、基金合同摘要...... 12
七、基金财务状况...... 13
八、基金投资组合...... 14
九、重大事件揭示...... 18
十、基金管理人承诺...... 18
十一、基金托管人承诺...... 19
十二、备查文件目录...... 19
附件：基金合同内容摘要 ...... 20

一、重要声明与提示

《兴全合润混合型证券投资基金上市交易公告书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。中国证监会、证券交易所对兴全合润混合型证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。

凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2021 年 1 月 1
日 刊 登 中 国 证 监 会 规 定 媒 介 和 兴 证 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
（www.xqfunds.com）的本基金招募说明书。

二、基金概览

1、基金名称：兴全合润混合型证券投资基金

2、基金简称：兴全合润混合

场内简称：兴全合润

3、本次上市交易的基金份额交易代码：163406

4、基金份额总额：截至 2021 年 1 月 21 日，本基金的基金份额总额为
11,132,171,837.61 份。

5、基金份额净值：截止 2021 年 1 月 21 日，本基金的基金份额净值为 2.1714
元。

6、本次上市交易的基金份额总额：104,147,660.00 份（截止 2021 年 1 月 21
日）

7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

8、上市交易日期：2021 年 1 月 28 日

9、基金管理人：兴证全球基金管理有限公司

10、基金托管人：招商银行股份有限公司

11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

三、基金的历史沿革和上市交易

（一）本基金的历史沿革

兴全合润混合型证券投资基金由兴全合润分级混合型证券投资基金终止分级运作并变更而来。

兴业合润分级股票型证券投资基金经中国证监会证监许可【2010】229 号文
核准募集，基金管理人为兴业全球基金管理有限公司（现更名为兴证全球基金管
理有限公司），基金托管人为招商银行股份有限公司。基金自 2010 年 3 月 22 日
至 2010 年 4 月 16 日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备
案手续。经中国证监会书面确认，《兴业合润分级股票型证券投资基金基金合同》
于 2010 年 4 月 22 日起正式生效。经基金管理人董事会审议通过，并经基金托管
人同意和中国证监会批准，兴业合润分级股票型证券投资基金自 2011 年 1 月 1
日起将基金名称变更为兴全合润分级股票型证券投资基金（基金代码保持不变）。基金管理人根据《运作办法》和旗下各股票型基金《基金合同》的相关规定，经对相关风险进行审慎、充分评估，拟不变更兴全合润分级股票型证券投资基金的股票投资比例，由股票型证券投资基金变更为混合型证券投资基金。基金管理人经与基金托管人协商，并报中国证监会备案，兴全合润分级股票型证券投资基金
自 2015 年 8 月 7 日起将基金名称变更为兴全合润分级混合型证券投资基金（基
金代码保持不变）。

为落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》关于分级基金的整改要求，并根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定，

型证券投资基金合同先后完成了二次修订：基金管理人于 2020 年 11 月 18 日发
布《关于兴全合润分级混合型证券投资基金修订基金合同的公告》，基金合同的修订内容主要为依据法律法规增加取消分级机制，此次基金合同修订自 2020 年
11 月 19 日起生效；基金管理人于 2020 年 12 月 2 日发布《关于兴全合润分级混
合型证券投资基金之合润 A 份额和合润 B 份额终止运作、终止上市并修改基金
合同的公告》，明确分级份额的终止上市日为 2021 年 1 月 4 日、份额折算的具体
安排，并将《兴全合润分级混合型证券投资基金基金合同》修订为《兴全合润混合型证券投资基金基金合同》，修订后的《兴全合润混合型证券投资基金基金合
同》于 2021 年 1 月 1 日生效，《兴全合润分级混合型证券投资基金基金合同》同
时失效。《兴全合润混合型证券投资基金基金合同》生效后，兴全合润分级混合型证券投资基金的基金名称变更为“兴全合润混合型证券投资基金”。

根据《关于兴全合润分级混合型证券投资基金之合润 A 份额和合润 B 份额
终止运作并修改基金合同的公告》，以 2020 年 12 月 31 日为份额折算基准日，基
金管理人对在该日登记在册的合润 A 份额和合润 B 份额办理向场内兴全合润份
额的折算业务，并于 2021 年 1 月 5 日在证监会规定媒介上发布了《关于兴全合
润分级混合型证券投资基金之合润 A 份额和合润 B 份额基金份额折算结果的公告》。

（二）基金份额上市交易的主要内容

1、本基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所 深证上【2021】
102 号

2、上市交易日期：2021 年 1 月 28 日

3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

4、基金场内简称：兴全合润

5、交易代码：163406

6、本次上市交易份额：104,147,660.00 份（截止 2021 年 1 月 21 日）

7、基金资产净值的披露：每个交易日的次日公布基金的基金份额净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示。

8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，持有人将
其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。

四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

（一）基金份额持有情况

截至 2021 年 1 月 21 日，兴全合润的持有人总户数 1,894,239 户，其中场外
持有人总户数 1,891,887 户，场内持有人总户数 2,352 户，平均每户持有的场内基金份额：44,280.47 份。

截至 2021 年 1 月 21 日，兴全合润基金份额总额：11,132,171,837.61 份，其
中场内份额：104,147,660.00 份，场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额及比例：机构持有 11,211,144.00 份,占 10.76%；场内个人投资者持有的基金份额及占场内基金总份额及比例：个人持有 92,936,516.00 份,占 89.24%。

（二）基金场内份额前十名持有人情况（截止 2021 年 1 月 21 日）

序号 持有人名称 持有份额（份） 占场内总份额比例

1 陈力 3,700,000.00 3.55%

2 王辉 3,400,000.00 3.26%

3 无锡同聚福企业管理有限 3.01%
公司 3,132,510.00

4 华泰证券股份有限公司客 2,737,588.00 2.63%
户信用交易担保证券账户

5 黄岳川 2,181,525.00 2.09%

6 忻存艳 1,895,034.00 ……