公告日期：2019-11-19

天弘添利债券型证券投资基金（LOF）

招募说明书（更新）

基金管理人：天弘基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

日 期：二〇一九年十一月

重要提示

天弘添利分级债券型证券投资基金（以下简称“天弘添利分级债券”或“本
基金”）于 2010 年 11 月 2 日经中国证监会证监许可[2010]1514 号文核准募集，
中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。《天弘添利分级债券型证券投资
基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）于 2010 年 12 月 3 日正式生效，根据
《基金合同》的有关规定，《基金合同》生效之日起 5 年内，本基金的基金份额
划分为添利 A、添利 B 两级份额，添利 A 自《基金合同》生效之日起每满 3 个月
开放一次，添利 B 封闭运作并上市交易；本基金《基金合同》生效后 5 年期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，已自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称已变更为“天弘添利债券型证券投资基金（LOF）”，添利 A、添利 B 的基金份额已转换为上市开放式基金(LOF)份额。

本基金转换完成后，《基金合同》中除仅适用于天弘添利分级债券的条款外，继续适用于转换后的天弘添利债券型证券投资基金（LOF）。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

风险提示：

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股与增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金对非债券类资产的投资比例不超过基金资产的 20%。

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据
自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。

本次更新招募说明书主要对本基金基金经理相关信息进行更新，上述内容更
新截止日为 2019 年 11 月 15 日。除非另有说明，招募说明书其他所载内容截止
日为 2019 年 06 月 03 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 03 月 31
日（财务数据未经审计）。

目 录

一、绪言 ......5
二、释义 ......6
三、基金管理人 ......14
四、基金托管人 ......24
五、相关服务机构 ......29
六、基金份额的分级 ......68
七、基金的募集 ......74
八、基金合同的生效 ......75
九、添利 A 的基金份额折算 ......76
十、基金份额的申购与赎回 ......78
十一、基金份额的上市交易 ......95
十二、基金转型后的基金转换......97
十三、基金的投资 ......99
十四、基金的融资融券 ......106
十五、基金投资组合报告......107
十六、基金的业绩 ......111
十七、基金的财产 ......113
十八、基金资产的估值 ......115
十九、基金的收益与分配......120
二十、基金费用与税收 ......122
二十一、基金的会计与审计......125
二十二、基金的信息披露......126
二十三、风险揭示 .……
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