东吴沪深 300 指数型证券投资基金 更新招募说明书摘要
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东吴沪深 300 指数型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
东吴沪深 300 指数型证券投资基金由东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)转型
而来。 东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)由基金管理人依照《基金法》、《东吴深
证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》及其他有关规定募集，根据【2011】年【8】
月【12】日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准东吴深证 100
指数增强型证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监基金字【2011】 1278 号）注册募集，
并经中国证监会注册。东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)转型已获中国证监会证
监许可【2018】 530 号文《关于准予东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)变更注册
的批复》批复。
2018 年 6 月 11 日，东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（LOF）基金份额持有人大
会以通讯方式召开，大会审议并通过《关于东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（LOF）
转型有关事项的议案》，内容包括调整投资目标、投资范围、投资策略、投资组合比例并相
应变更基金名称，变更基金份额持有人大会程序、基金合同当事人权利义务、估值方法、基
金费用等事项并相应修改基金合同。自东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（LOF）终止
上市日 2018 年 7 月 11 日起，《东吴沪深 300 指数型证券投资基金基金合同》生效，《东吴深
证 100 指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》自同一日起失效。
基金管理人保证《东吴沪深 300 指数型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说
明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监
会注册，但中国证监会对东吴深证 100 指数增强型证券投资基金(LOF)的变更注册，并不表
明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
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基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期
风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金；本基金为指数型基金，采用
完全复制策略，跟踪标的指数市场表现，是股票型基金中处于中等风险水平的基金产品。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。本基金的特有风险
详见招募说明书“基金的风险揭示”章节。
基金投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》。
基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。
投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
本次更新招募说明书仅涉及基金经理更新，相关信息更新截止日为 2020 年 1 月 18 日。
其余所载内容截止日为 2019 年 7 月 11 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月
30 日。 (财务数据未经审计）
一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
名称：东吴基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
办公地址：上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
法定代表人：王炯
设立日期： 2004 年 9 月 2 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】 132 号
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组织形式：有限责任公司（国内合资）
注册资本： 1 亿元人民币
联系人：贾云鹏
电话：（021） 50509888
传真：（021） 50509884
客户服务电话： 400-821-0588（免长途话费）、 021-50509666
公司网址： www.scfund.com.cn
1、 股权结构：
持股单位 占总股本比例
东吴证券股份有限公司 70%
海澜集团有限公司 30%
合计 100%
2、 简要情况介绍：
公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、
专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收
益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术
部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司
财务部总经理，财务总监，东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
务负责人，现任东吴基金管理有限公司董事长。
汤勇先生，董事，工商管理 EMBA，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公
司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投
资部投资总监。
王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员，
东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理，东
吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。
冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国联
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证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、
兼资产管理部总经理、总规划师，现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理
部总经理。
陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证
券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、
昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资
源部总经理。
周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。
张婉苏女士，独立董事，经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司
苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。
袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。
方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲
注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经
理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；
上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所工
作，权益合伙人，担任长方集团股份有限公司独立董事。
2、 监事会成员
张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公
司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）
总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首
席风险官，现任东吴创业投资有限公司董事长。
王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。
沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理，现任合规风控副总
监兼合规风控部总经理，董事会秘书。
3、 高管人员
马震亚先生，董事长，硕士，高级经济师，会计师，中共党员。历任苏州市审计局科员、
副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴证券有限责任公司
东吴沪深 300 指数型……