公告日期：2016-12-08

东吴鼎利债券型证券投资基金（LOF）
招募说明书更新
—东吴基金管理有限公司2016年2号
基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
目 录
一、绪言 .............................................................. 5
二、释义 .............................................................. 6
三、基金管理人 ....................................................... 10
四、基金托管人 ....................................................... 19
五、相关服务机构 ..................................................... 23
六、基金的历史沿革 ................................................... 45
七、基金合同的生效 ................................................... 46
八、基金份额的申购与赎回 ............................................. 47
九、基金份额的上市交易 ............................................... 55
十、基金的投资 ....................................................... 56
十一、基金的业绩 ..................................................... 63
十二、基金的财产 ..................................................... 66
十三、基金资产估值 ................................................... 67
十四、基金费用与税收 ................................................. 71
十五、基金的收益与分配 ............................................... 73
十六、基金的会计与审计 ............................................... 75
十七、基金的信息披露 ................................................. 76
十八、风险揭示 ....................................................... 81
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................... 83
二十、基金合同内容摘要 ............................................... 85
二十一、基金托管协议的内容摘要 ...................................... 102
二十二、对基金份额持有人的服务 ...................................... 119
二十三、其他应披露事项 .............................................. 121
二十四、招募说明书存放及查阅方式 .................................... 123
二十五、备查文件 .................................................... 124
【重要提示】
本基金根据【2012】年【11】月【29】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴鼎
利分级债券型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2012】【1609】号）的核准，进行
募集，本基金的基金合同于 2013 年 4 月 25 日正式生效。根据基金合同有关规定，本基金
基金合同生效后 3 年期届满即 2016 年 4 月 25 日，无需召开基金份额持有人大会，本基金
自动转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“东吴鼎利债券型证券……
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