公告日期：2017-03-17

浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛中证锐联沪港深基本面 100指数证券投资基金（LOF）招募说明书

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

二〇一七年三月

重要提示

本基金的募集申请已于2017年1月13日经中国证监会证监许可〔2017〕113号

文准予注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。

本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判 断市场，谨慎做出投资决策。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担汇率风险以及境外市场的风险。

目录

第一部分绪言1

第二部分释义2

第三部分基金管理人7

第四部分基金托管人19

第五部分相关服务机构22

第六部分基金的募集28

第七部分基金合同的生效33

第八部分基金的上市交易34

第九部分基金份额的申购与赎回36

第十部分基金的投资48

第十一部分基金的财产56

第十二部分基金资产估值 57

第十三部分基金费用与税收62

第十四部分基金的收益与分配 65

第十五部分基金的会计与审计 67

第十六部分基金的信息披露68

第十七部分风险揭示 74

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 80

第十九部分基金合同的内容摘要82

第二十部分基金托管协议内容摘要 106

第二十一部分对基金份额持有人的服务125

第二十二部分其他应披露事项127

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式128

第二十四部分备查文件129

第一部分绪言

《浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）招募说明书》

（以下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》和其他有关法律法规的规定以及《浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了浦银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金

（LOF）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负责……
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