九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 
查看PDF原文
查看PDF原文
九泰锐智事件驱动灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 九泰锐智事件驱动混合（LOF）
场内简称 九泰锐智
基金主代码 168101
交易代码 168101
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2020 年 8 月 14 日
报告期末基金份额总额 72,309,729.56 份
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，在基
金合同生效后五年内（含第五年），通过对定向增发
项目的深入研究，利用定向增发项目的事件性特征与
折价优势，优选能够改善、提升企业基本面与经营状
投资目标 况的定向增发股票进行投资；本基金转为上市开放式
基金（LOF）后，通过深入挖掘国内经济增长和结构
转型所带来的事件性投资机会，精选具有估值优势和
成长优势的公司股票进行投资，力争获取超越各阶段
业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增
值。
本基金在积极把握宏观经济周期、证券市场变化以及
证券市场参与各方行为逻辑的基础上，深入挖掘可能
对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事
投资策略 件，将事件性因素作为投资的主线，形成以事件驱动
为核心的投资策略。主要投资策略包括大类资产配置
策略，股票投资策略，债券投资策略，资产支持证券
投资策略，权证投资策略，股指期货的投资策略等。
1、基金合同生效后五年内（含第五年），业绩比较基
准为年化收益率 5.5%（单利）。
业绩比较基准 2、本基金转为上市开放式基金（LOF）后，业绩比较
基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中国债券总指数
收益率×40%
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期
风险收益特征 风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低
于股票型基金。
基金管理人 九泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银河证券股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）
1.本期已实现收益 34,638,513.60
2.本期利润 33,918,594.19
3.加权平均基金份额本期利润 0.3680
4.期末基金资产净值 153,533,938.56
5.期末基金份额净值 2.123
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
④
过去三个月 22.72% 1.26% 8.72% 0.59% 14.00% 0.67%
自基金合同 24.59% 1.31% 7.89% 0.64% 16.70% 0.67%
生效起至今
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1.本基金于 2020 年 8 月 14 日转型，基金合同于 2020 年 8 月 14 日生效，截至报告期末，本
基金合同生效未满一年。
2.根据基金合同的规定，自本基金合同生效之日起 6 个月内基金的投资比例需符合基金合同
要求。本基金转型而来，转型后无需重新建仓，原建仓期自 2015 年 8 月 14 日至 2016 年 2 月 14
日，距建仓期结束已满一年。本基金建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
刘开运 基 金 经 2020 年 8 月 - 9 金融学硕士，中国籍，
理、定增 14 日 ……
资基金（LOF）
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：九泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银河证券股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银河证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 九泰锐智事件驱动混合（LOF）
场内简称 九泰锐智
基金主代码 168101
交易代码 168101
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2020 年 8 月 14 日
报告期末基金份额总额 72,309,729.56 份
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解，在基
金合同生效后五年内（含第五年），通过对定向增发
项目的深入研究，利用定向增发项目的事件性特征与
折价优势，优选能够改善、提升企业基本面与经营状
投资目标 况的定向增发股票进行投资；本基金转为上市开放式
基金（LOF）后，通过深入挖掘国内经济增长和结构
转型所带来的事件性投资机会，精选具有估值优势和
成长优势的公司股票进行投资，力争获取超越各阶段
业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增
值。
本基金在积极把握宏观经济周期、证券市场变化以及
证券市场参与各方行为逻辑的基础上，深入挖掘可能
对行业或公司的当前或未来价值产生重大影响的事
投资策略 件，将事件性因素作为投资的主线，形成以事件驱动
为核心的投资策略。主要投资策略包括大类资产配置
策略，股票投资策略，债券投资策略，资产支持证券
投资策略，权证投资策略，股指期货的投资策略等。
1、基金合同生效后五年内（含第五年），业绩比较基
准为年化收益率 5.5%（单利）。
业绩比较基准 2、本基金转为上市开放式基金（LOF）后，业绩比较
基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中国债券总指数
收益率×40%
本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期
风险收益特征 风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低
于股票型基金。
基金管理人 九泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银河证券股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）
1.本期已实现收益 34,638,513.60
2.本期利润 33,918,594.19
3.加权平均基金份额本期利润 0.3680
4.期末基金资产净值 153,533,938.56
5.期末基金份额净值 2.123
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
④
过去三个月 22.72% 1.26% 8.72% 0.59% 14.00% 0.67%
自基金合同 24.59% 1.31% 7.89% 0.64% 16.70% 0.67%
生效起至今
3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1.本基金于 2020 年 8 月 14 日转型，基金合同于 2020 年 8 月 14 日生效，截至报告期末，本
基金合同生效未满一年。
2.根据基金合同的规定，自本基金合同生效之日起 6 个月内基金的投资比例需符合基金合同
要求。本基金转型而来，转型后无需重新建仓，原建仓期自 2015 年 8 月 14 日至 2016 年 2 月 14
日，距建仓期结束已满一年。本基金建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
刘开运 基 金 经 2020 年 8 月 - 9 金融学硕士，中国籍，
理、定增 14 日 ……
郑重声明：用户在社区发表的所有信息将由本网站记录保存，仅代表作者个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议，据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容，远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息，谨防上当受骗！
评论该主题
帖子不见了！怎么办？作者：您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者：，欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示： 1.根据《证券法》规定，禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场；2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》
