公告日期：2021-02-02

关于九泰锐益定增灵活配置混合型证 券投资基金第九次受限开放申购、
赎回业务的公告

公告送出日期：2021年2月2日

1公告基本信息

基金名称 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金

基金简称 九泰锐益定增混合（场内简称：九泰锐益）

基金主代码 168103

契约型，本基金在基金合同生效后前五年内，场内份额不开放申购、赎回业务，但可上

市交易；场外份额每6个月定期开放一次基金份额的申购、赎回业务，基金管理人可

基金运作方式 采取部分确认的方式确保申购、 赎回结束后本基金的总份额基本保持不变。 基金合

同生效后第五个年度对日起，本基金转为上市开放式基金（LOF），并更名为九泰锐

益灵活配置混合型证券投资基金（LOF），接受场内、场外申购与赎回等业务，并继续

上市交易。

基金合同生效日 2016年8月11日

基金管理人名称 九泰基金管理有限公司

基金托管人名称 中信银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司

公告依据 《九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《九泰锐益定增灵活配置

混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

申购起始日 2021年2月4日

赎回起始日 2021年2月4日

注：本基金申购结束日、赎回结束日均为2021年2月10日。

2申购、赎回业务的办理时间、原则和申请的确认

2.1申购与赎回的办理时间

本基金在基金合同生效后前五年内，场内份额不开放申购、赎回业务，但可上市交易。
场外份额每6个月定期开放一次申购、赎回业务，此开放期为受限开放期，共包含五个受限
开放日。 受限开放期为基金合同生效之日起每6个月后的对应日的前五个工作日，受限开
放期内的每个工作日均为受限开放日。

2021年2月4日至2021年2月5日、2021年2月8日至2021年2月10日为本基金第九个受
限开放期。

投资者在受限开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要
求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

2.2申购与赎回的办理原则

（1）“未知价” 原则，申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

进行计算。

（2）“金额申购、份额赎回” 原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

（3）当日的申购与赎回申请可以在当日15:00以前申请撤销。

（4）场外份额受限开放出现部分确认的情况时，遵循“按比例确认原则” ，即每个受

限开放日均按照“有效申购扣费后预成交份额数量” 与“有效赎回申请份额数量” 比例，
对申购和赎回进行确认；在每个受限开放日结束后，本基金需保持基金总份额基本不变。

2.3 申购和赎回申请的确认

在受限开放日，申购和赎回申请的确认需遵循如下规定：

1）“有效赎回申请份额数量” 大于“有效申购扣费后预成交份额数量” ，则对申购的

有效申请全部予以确认，同时将按照“赎回申请份额” 和“有效申购扣费后预成交份额”
基本相等的原则对所有有效的赎回申请份额进行部分确认。

2）“有效赎回申请份额数量” 小于“有效申购扣费后预成交份额数量” ，则对赎回的

有效申请全部予以确认，同时将按照“赎回申请份额” 和“有效申购……
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