公告日期：2017-03-25

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九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金
基金合同生效GongGao
GongGao送出日期： 2017-3-25
1、GongGao基本信息
基金名称 九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 九泰锐诚定增混合
基金主代码 168108
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 3 月 24 日
基金管理人名称 九泰基金管理有限公司
基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司
GongGao依据
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》 、《证券投资基金信息披
露管理办法》、 《 九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投
资基金基金合同》 和《 九泰锐诚定增灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书》 等的有关规定
2、 基金募集情况
基金募集申请获中国证监会核
准的文号 证监许可[2016]2283 号
基金募集期间 自 2016 年 12 月 26 日
至 2017 年 3 月 17 日止
验资机构名称 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管账户的
日期 2017 年 3 月 23 日
募集有效认购总户数（ 单位：
户） 2,858
募集期间净认购金额（ 单位：
人民币元） 214,505,656.04
认购资金在募集期间产生的利
息（单位：人民币元） 369,658.01
募集份额（ 单
位： 份）
有效认购份额 214,505,656.04
利息结转的份
额 369,640.38
合计 214,875,296.42
募集期间基金
管理人运用固
有资金认购本
基金情况
认购的基金份
额（ 单位：份） 0
占基金总份额
比例 0%
其他需要说明 --
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事项
募集期间基金
管理人的从业
人员认购本基
金情况
认购的基金份
额（ 单位：份） 0
占基金总份额
比例 0%
募集期限届满基金是否符合法
律法规规定的办理基金备案手
续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手
续获得书面确认的日期 2017 年 3 月 24 日
注：（ 1） 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总
量的数量区间为 0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0；
（ 2） 本公司未认购本基金基金份额；
（ 3）本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基
金财产中列支；
（ 4）本基金场内认购的基金份额（本息） 确认为 51,184,963.00 份， 场外认购
的基金份额（本息）确认为 163,690,333.42 份。
3、其他需要提示的事项
本基金在基金合同生效后设置两年的封闭期，封闭期起始之日为基金合同生
效日，结束之日为基金合同生效两年后的年度对日的前一个工作日。本基金封闭
期内不开放申购、赎回业务，但可上市交易。
封闭期届满后，本基金转为上市开放式基金（ LOF），并更名为九泰锐诚灵活
配置混合型证券投资基金（ LOF），接受场内、场外申购与赎回等业务，并继续上
市交易。本基金在转型前后可根据情况暂停上市与交易，恢复时间以本基金管理
人GongGao为准。
风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来
表现，敬请投资者注意投资风险。
特此GongGao。
九泰基金管理有限公司
2017 年 3 月 25 日
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