东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 
查看PDF原文
查看PDF原文
东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投
资基金（LOF）
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方红睿华沪港深混合
场内简称 东证睿华
基金主代码 169105
基金运作方式 契约型基金，基金合同生效后，前三年封闭运作，在封闭期内不开放
申购、赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易
所转让基金份额。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金
（LOF），基金名称变更为东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）。
基金合同生效日 2016 年 8 月 4 日
报告期末基金份额总额 1,912,442,307.18 份
投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健
增值。
投资策略 本基金在中国经济增长模式转型的大背景下，寻找符合经济发展趋势
的行业，积极把握由新型城镇化、人口结构调整、资源环境约束、产
业升级、商业模式创新等大趋势带来的投资机会，挖掘重点行业中的
优势个股，自下而上精选具有核心竞争优势的企业，分享转型期中国
经济增长的成果，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增
值。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+中国债券总指数
收益率×20%。
风险收益特征 本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券
投资基金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，
低于股票型基金。
本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所
上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险
等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 294,955,642.79
2.本期利润 753,615,947.89
3.加权平均基金份额本期利润 0.3770
4.期末基金资产净值 4,179,938,084.12
5.期末基金份额净值 2.1857
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 20.96% 1.18% 11.54% 0.71% 9.42% 0.47%
过去六个月 37.23% 1.36% 17.03% 0.94% 20.20% 0.42%
过去一年 42.20% 1.58% 15.43% 1.08% 26.77% 0.50%
过去三年 67.48% 1.43% 17.91% 0.99% 49.57% 0.44%
自基金合同
184.48% 1.25% 43.02% 0.87% 141.46% 0.38%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
上海东方证券资产管理有限公司执行董
事、2020 年 09 月至今任东方红睿华沪港
上海东方 深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
证券资产 基金经理、2020 年 12 月至今任东方红睿
管理有限 玺三年定期开放灵活配置混合型证券投
张伟锋 公司执行 2020 年 9 月 2 - 4 年 资基金基金经理。上海交通大学高级金融
董事、本 日 学院 EMBA。曾任上海汉得信息技术有限
基金基金 公司咨询顾问、部门经理，上海汉得信息
经理 ……
资基金（LOF）
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 东方红睿华沪港深混合
场内简称 东证睿华
基金主代码 169105
基金运作方式 契约型基金，基金合同生效后，前三年封闭运作，在封闭期内不开放
申购、赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易
所转让基金份额。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金
（LOF），基金名称变更为东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）。
基金合同生效日 2016 年 8 月 4 日
报告期末基金份额总额 1,912,442,307.18 份
投资目标 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，追求资产净值的长期稳健
增值。
投资策略 本基金在中国经济增长模式转型的大背景下，寻找符合经济发展趋势
的行业，积极把握由新型城镇化、人口结构调整、资源环境约束、产
业升级、商业模式创新等大趋势带来的投资机会，挖掘重点行业中的
优势个股，自下而上精选具有核心竞争优势的企业，分享转型期中国
经济增长的成果，在控制风险的前提下，追求基金资产的长期稳健增
值。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率×20%+中国债券总指数
收益率×20%。
风险收益特征 本基金是一只混合型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券
投资基金品种，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，
低于股票型基金。
本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所
上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险
等一般投资风险之外，本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金管理人 上海东方证券资产管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 294,955,642.79
2.本期利润 753,615,947.89
3.加权平均基金份额本期利润 0.3770
4.期末基金资产净值 4,179,938,084.12
5.期末基金份额净值 2.1857
注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 20.96% 1.18% 11.54% 0.71% 9.42% 0.47%
过去六个月 37.23% 1.36% 17.03% 0.94% 20.20% 0.42%
过去一年 42.20% 1.58% 15.43% 1.08% 26.77% 0.50%
过去三年 67.48% 1.43% 17.91% 0.99% 49.57% 0.44%
自基金合同
184.48% 1.25% 43.02% 0.87% 141.46% 0.38%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
上海东方证券资产管理有限公司执行董
事、2020 年 09 月至今任东方红睿华沪港
上海东方 深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
证券资产 基金经理、2020 年 12 月至今任东方红睿
管理有限 玺三年定期开放灵活配置混合型证券投
张伟锋 公司执行 2020 年 9 月 2 - 4 年 资基金基金经理。上海交通大学高级金融
董事、本 日 学院 EMBA。曾任上海汉得信息技术有限
基金基金 公司咨询顾问、部门经理，上海汉得信息
经理 ……
郑重声明：用户在社区发表的所有信息将由本网站记录保存，仅代表作者个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议，据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容，远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息，谨防上当受骗！
评论该主题
帖子不见了！怎么办？作者：您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者：，欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示： 1.根据《证券法》规定，禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场；2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》
