公告日期：2021-11-26

宝盈资源优选混合型证券投资基金

更新招募说明书

基金管理人：宝盈基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二一年十一月

重要提示

宝盈资源优选混合型证券投资基金由鸿飞证券投资基金转型而成。依据中国证监会 2008 年
3 月 31 日证监许可〔2008〕392 号文核准的鸿飞证券投资基金基金份额持有人大会决议，鸿飞
证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围

和策略、修订基金合同，并更名为“宝盈资源优选股票型证券投资基金”。自 2008 年 4 月 15 日

起，由《鸿飞证券投资基金基金合同》修订而成的《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合
同》生效。

根据 2014年 8 月8 日正式实施的证监会令第 104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》

的规定，本基金管理人于 2015 年 8 月 5 日发布《关于宝盈资源优选股票型证券投资基金更名并

相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为混合型证券投资基金，基金名称变更为“宝盈
资源优选混合型证券投资基金”，对应基金简称变更为“宝盈资源优选混合”。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基金募集的核准，
并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金资产投资于科创板股票，将面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则
等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市风险、流动性风险、投资集中度风险、
系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资
产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板
股票。

本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风
险外，本基金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中国存托凭
证发行机制相关的风险等投资存托凭证的特殊风险。

投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。

本基金本次更新招募说明书所载内容截止日为 2021 年 11 月 26 日，有关财务数据和净值表

现截止日为 2021 年 9 月 30 日。基金托管人中国建设银行对本招募说明书（更新）中的投资组

合报告和业绩表现进行了复核确认。

目录

一、绪言 ......5

二、释义 ......6

三、基金管理人 ......11

四、基金托管人 ......27

五、相关服务机构 ......30

六、基金的历史沿革 ......51

七、基金的存续 ......52

八、基金的集中申购 ......53

九、基金份额的申购和赎回......57

十、基金份额的非交易过户、基金份额转换、冻结与质押 ......66

十一、基金的投资 ......70

十二、基金的业绩 ......86

十三、基金的财产 ......87

十四、基金资产估值 ......88

十五、基金的收益与分配......94

十六、基金的费用与税收......96

十七、基金的会计与审计......98

十八、基金的信息披露......99

十九、风险揭示 ......105

二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......109

二十一、基金合同的内容摘要...... 112

二十二、基金托管协议的内容摘要......126

二十三、对基金份额持有人的服务......136

二十四、其它应披露事项......138

二十五、招募说明书的存放及其查阅方式......139

二十六、备查文件 ......140

一、绪言

《宝盈资源优选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华
人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下
简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
（以下简称“《流动性规定》”）及其他有关规定以及《宝盈资源优选混合型证券投资基金基金
合同》（以下简称“基金合同”）编写。

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