诺安成长混合型证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 诺安成长混合

交易代码 320007

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2009 年 3 月 10 日

报告期末基金份额总额 18,956,430,702.08 份

本基金主要投资于具有良好成长性的企业,同时兼顾

投资目标 企业成长能力的可持续性,并对其投资价值做出定性

及定量分析,力图在享受到企业成长溢价的同时获得

长期稳定的回报。

本基金具体的投资策略由资产配置,股票投资,债券投

资和权证投资四部分构成。

(1)在资产配置方面,本基金采用长期资产配置(SAA)

和短期资产配置(TAA)相结合的方式进行。

(2)在股票投资方面,本基金投资于成长性企业的比例

不小于本基金所持股票资产的 80%。

投资策略 (3)在债券投资方面,本基金将实施利率预测策略、收

益率曲线模拟策略、收益率溢价策略、个券估值策

略以及无风险套利策略等投资策略,力求获取高于债

券市场平均水平的投资回报。

(4)在权证投资方面,本基金主要运用价值发现和价差

策略。作为辅助性投资工具,本基金会结合自身资产

状况审慎投资,力图获得最佳风险调整收益。

业绩比较基准 中证 800 指数收益率×70%+中证综合债券指数收益

本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票
风险收益特征 型基金，高于债券型基金与货币市场基金，属于中
高风险、中高收益的基金品种。

基金管理人 诺安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

注：①自 2015 年 8 月 6 日起，原“诺安成长股票型证券投资基金”变更为“诺安成长混合型证券投
资基金”。

②自 2020 年 8 月 12 日起，本基金业绩比较基准由“80%×标普中国 A 股综合指数+20%×上证国债
指数”变更为“中证 800 指数收益率×70%+中证综合债券指数收益率×30%”。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日－2020 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益 132,135,283.80

2.本期利润 2,834,383,696.78

3.加权平均基金份额本期利润 0.1524

4.期末基金资产净值 32,775,645,019.26

5.期末基金份额净值 1.729

注：①上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 9.50% 2.24% 8.04% 0.71% 1.46% 1.53%

过去六个月 -0.06% 2.56% 5.70% 0.65% -5.76% 1.91%

过去一年 39.10% 2.88% 8.47% 0.97% 30.63% 1.91%

过去三年 85.32% 2.40% 4.52% 1.02% 80.80% 1.38%

过去五年 22.45% 2.12% 0.14% 1.00% 22.31% 1.12%

自基金合同 158.97% 1.89% 118.54% 1.19% 40.43% 0.70%

生效起至今

注：自 2020 年 8 月 12 日起，本基金业绩比较基准由“80%×标普中国 A 股综合指数+20%×上证国
债指数”变更为“中证 800 指数收益率×70%+中证综合债券指数收益率×30%”。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较
注：①本基金建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。

②自 2020 年 8 月 12 日起，本基金业绩比较基准由“80%×标普中国 A 股综合指数+20%×上证
国债指数”变更为“中证 800 指数收益率×70%+中证综合债券指数收益率×30%”。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

……