上投摩根分红添利债券型证券投资基金2020年第4季度报告 
查看PDF原文
查看PDF原文
上投摩根分红添利债券型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 上投摩根分红添利债券
基金主代码 370021
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 6 月 25 日
报告期末基金份额总额 17,406,719.81 份
在有效控制风险和保持资产流动性的前提下，通过积极主
投资目标 动的投资管理，力争为投资者创造稳定的当期收益和长期
回报。
本基金采取自上而下的方法确定组合久期，结合自下而上
的个券选择方法构建债券投资组合。通过对固定收益资产
投资策略 的投资，获取稳定的投资收益；在此基础上，适当参与新
股发行申购及增发新股申购，在严格控制基金资产运作风
险的基础上，实现基金资产的长期增值。
业绩比较基准 中证综合债券指数
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品
种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型
基金和股票型基金。
根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管
风险收益特征 理办法》，基金管理人和相关销售机构已对本基金重新进
行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收
益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险
等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管
理人和销售机构提供的评级结果为准。
基金管理人 上投摩根基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 上投摩根分红添利债券 A 上投摩根分红添利债券 B
下属分级基金的交易代码 370021 370022
报告期末下属分级基金的份
14,074,342.51 份 3,332,377.30 份
额总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
主要财务指标
上投摩根分红添利债券 上投摩根分红添利债券
A B
1.本期已实现收益 -106,817.02 -27,441.46
2.本期利润 55,722.45 9,005.07
3.加权平均基金份额本期利润 0.0039 0.0028
4.期末基金资产净值 15,380,008.04 3,617,804.15
5.期末基金份额净值 1.0928 1.0857
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、上投摩根分红添利债券 A：
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④
过去三个月 0.36% 0.14% 1.21% 0.05% -0.85% 0.09%
过去六个月 1.45% 0.20% 0.63% 0.06% 0.82% 0.14%
过去一年 0.52% 0.17% 2.97% 0.09% -2.45% 0.08%
过去三年 8.54% 0.11% 16.52% 0.07% -7.98% 0.04%
过去五年 9.62% 0.10% 19.33% 0.07% -9.71% 0.03%
自基金合同 49.58% 0.19% 42.78% 0.08% 6.80% 0.11%
生效起至今
2、上投摩根分红添利债券 B：
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④
过去三个月 0.26% 0.14% 1.21% 0.05% -0.95% 0.09%
过去六个月 1.26% 0.20% 0.63% 0.06% 0.63% 0.14%
过去一年 0.15% 0.17% 2.97% 0.09% -2.82% 0.08%
过去三年 7.18% 0.11% 16.52% 0.07% -9.34% 0.04%
过去五年 7.33% 0.10% 19.33% 0.07% -12.……
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 上投摩根分红添利债券
基金主代码 370021
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 6 月 25 日
报告期末基金份额总额 17,406,719.81 份
在有效控制风险和保持资产流动性的前提下，通过积极主
投资目标 动的投资管理，力争为投资者创造稳定的当期收益和长期
回报。
本基金采取自上而下的方法确定组合久期，结合自下而上
的个券选择方法构建债券投资组合。通过对固定收益资产
投资策略 的投资，获取稳定的投资收益；在此基础上，适当参与新
股发行申购及增发新股申购，在严格控制基金资产运作风
险的基础上，实现基金资产的长期增值。
业绩比较基准 中证综合债券指数
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品
种，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型
基金和股票型基金。
根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管
风险收益特征 理办法》，基金管理人和相关销售机构已对本基金重新进
行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收
益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险
等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管
理人和销售机构提供的评级结果为准。
基金管理人 上投摩根基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称 上投摩根分红添利债券 A 上投摩根分红添利债券 B
下属分级基金的交易代码 370021 370022
报告期末下属分级基金的份
14,074,342.51 份 3,332,377.30 份
额总额
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
主要财务指标
上投摩根分红添利债券 上投摩根分红添利债券
A B
1.本期已实现收益 -106,817.02 -27,441.46
2.本期利润 55,722.45 9,005.07
3.加权平均基金份额本期利润 0.0039 0.0028
4.期末基金资产净值 15,380,008.04 3,617,804.15
5.期末基金份额净值 1.0928 1.0857
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、上投摩根分红添利债券 A：
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④
过去三个月 0.36% 0.14% 1.21% 0.05% -0.85% 0.09%
过去六个月 1.45% 0.20% 0.63% 0.06% 0.82% 0.14%
过去一年 0.52% 0.17% 2.97% 0.09% -2.45% 0.08%
过去三年 8.54% 0.11% 16.52% 0.07% -7.98% 0.04%
过去五年 9.62% 0.10% 19.33% 0.07% -9.71% 0.03%
自基金合同 49.58% 0.19% 42.78% 0.08% 6.80% 0.11%
生效起至今
2、上投摩根分红添利债券 B：
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④
过去三个月 0.26% 0.14% 1.21% 0.05% -0.95% 0.09%
过去六个月 1.26% 0.20% 0.63% 0.06% 0.63% 0.14%
过去一年 0.15% 0.17% 2.97% 0.09% -2.82% 0.08%
过去三年 7.18% 0.11% 16.52% 0.07% -9.34% 0.04%
过去五年 7.33% 0.10% 19.33% 0.07% -12.……
郑重声明：用户在社区发表的所有信息将由本网站记录保存，仅代表作者个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议，据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容，远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息，谨防上当受骗！
评论该主题
帖子不见了！怎么办？作者：您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者：，欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示： 1.根据《证券法》规定，禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场；2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》
