上投摩根亚太优势混合型证券投资基金2020年第4季度报告 
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上投摩根亚太优势混合型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 上投摩根亚太优势混合(QDII)
基金主代码 377016
交易代码 377016
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年 10 月 22 日
报告期末基金份额总额 3,950,831,128.67 份
本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市
场交易的亚太企业，投资市场包括但不限于澳大利亚、韩
投资目标
国、香港、印度及新加坡等区域证券市场（日本除外），
分散投资风险并追求基金资产稳定增值。
本基金在投资过程中注重各区域市场环境、政经前景分
投资策略 析，并强调公司品质与成长性的结合。首先在亚太地区经
济发展格局下，通过自上而下分析，甄别不同国家与地区、
行业与板块的投资机会，首先考虑国家与地区的资产配
置，决定行业与板块的基本布局，并从中初步筛选出具有
国际比较优势的大盘蓝筹公司，同时采取自下而上的选股
策略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特性
的公司，构建成长型公司股票池。最后通过深入的相对价
值评估，形成优化的核心投资组合。在固定收益类投资部
分，其资产布局坚持安全性、流动性和收益性为资产配置
原则,并结合现金管理、货币市场工具等来制订具体策略。
本基金的业绩比较基准为：摩根斯坦利综合亚太指数（不
业绩比较基准
含日本）（MSCI AC Asia Pacific Index ex Japan）。
本基金为区域性混合型证券投资基金，基金投资风险收益
水平低于股票型基金，高于债券型基金和平衡型基金。由
风险收益特征
于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的
混合型基金。
基金管理人 上投摩根基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
境外投资顾问英文名称 JPMORGAN ASSET MANAGEMENT (ASIA PACIFIC) LIMITED
境外投资顾问中文名称 摩根资产管理(亚太)有限公司
境外资产托管人英文名称 The Bank of New York Mellon Company
境外资产托管人中文名称 纽约梅隆银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
主要财务指标
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 227,724,033.49
2.本期利润 723,554,314.70
3.加权平均基金份额本期利润 0.1705
4.期末基金资产净值 4,330,509,218.41
5.期末基金份额净值 1.096
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
过去三个月 18.49% 1.21% 13.86% 0.93% 4.63% 0.28%
过去六个月 27.15% 1.23% 18.92% 0.98% 8.23% 0.25%
过去一年 27.74% 1.65% 12.05% 1.56% 15.69% 0.09%
过去三年 37.00% 1.25% 16.08% 1.15% 20.92% 0.10%
过去五年 93.64% 1.11% 61.76% 1.02% 31.88% 0.09%
自基金合同 9.60% 1.34% 3.18% 1.34% 6.42% 0.00%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
上投摩根亚太优势混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2007 年 10 月 22 日至 2020 年 12 月 31 日）
注：本基金合同生效日为2007年10月22日，图示时间段为2007年10月22……
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 上投摩根亚太优势混合(QDII)
基金主代码 377016
交易代码 377016
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007 年 10 月 22 日
报告期末基金份额总额 3,950,831,128.67 份
本基金主要投资于亚太地区证券市场以及在其他证券市
场交易的亚太企业，投资市场包括但不限于澳大利亚、韩
投资目标
国、香港、印度及新加坡等区域证券市场（日本除外），
分散投资风险并追求基金资产稳定增值。
本基金在投资过程中注重各区域市场环境、政经前景分
投资策略 析，并强调公司品质与成长性的结合。首先在亚太地区经
济发展格局下，通过自上而下分析，甄别不同国家与地区、
行业与板块的投资机会，首先考虑国家与地区的资产配
置，决定行业与板块的基本布局，并从中初步筛选出具有
国际比较优势的大盘蓝筹公司，同时采取自下而上的选股
策略，注重个股成长性指标分析，挖掘拥有更佳成长特性
的公司，构建成长型公司股票池。最后通过深入的相对价
值评估，形成优化的核心投资组合。在固定收益类投资部
分，其资产布局坚持安全性、流动性和收益性为资产配置
原则,并结合现金管理、货币市场工具等来制订具体策略。
本基金的业绩比较基准为：摩根斯坦利综合亚太指数（不
业绩比较基准
含日本）（MSCI AC Asia Pacific Index ex Japan）。
本基金为区域性混合型证券投资基金，基金投资风险收益
水平低于股票型基金，高于债券型基金和平衡型基金。由
风险收益特征
于投资国家与地区市场的分散，风险低于投资单一市场的
混合型基金。
基金管理人 上投摩根基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
境外投资顾问英文名称 JPMORGAN ASSET MANAGEMENT (ASIA PACIFIC) LIMITED
境外投资顾问中文名称 摩根资产管理(亚太)有限公司
境外资产托管人英文名称 The Bank of New York Mellon Company
境外资产托管人中文名称 纽约梅隆银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
主要财务指标
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 227,724,033.49
2.本期利润 723,554,314.70
3.加权平均基金份额本期利润 0.1705
4.期末基金资产净值 4,330,509,218.41
5.期末基金份额净值 1.096
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
过去三个月 18.49% 1.21% 13.86% 0.93% 4.63% 0.28%
过去六个月 27.15% 1.23% 18.92% 0.98% 8.23% 0.25%
过去一年 27.74% 1.65% 12.05% 1.56% 15.69% 0.09%
过去三年 37.00% 1.25% 16.08% 1.15% 20.92% 0.10%
过去五年 93.64% 1.11% 61.76% 1.02% 31.88% 0.09%
自基金合同 9.60% 1.34% 3.18% 1.34% 6.42% 0.00%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
上投摩根亚太优势混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2007 年 10 月 22 日至 2020 年 12 月 31 日）
注：本基金合同生效日为2007年10月22日，图示时间段为2007年10月22……
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