上投摩根新兴动力混合型证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

报告送出日期：二〇二一年一月二十二日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本基金乃依据中港基金互认安排已获香港证券及期货事务监察委员会（下称“香港证监会”）之认可在香港公开发售的内地基金。香港证监会认可不等于对该产品作出推介或认许，亦不是对该产品的商业利弊或表现作出保证，更不代表该产品适合所有投资者，或认许该产品适合任何个别投资者或任何类别的投资者。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 上投摩根新兴动力混合

基金主代码 377240

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2011 年 7 月 13 日

报告期末基金份额总额 972,816,633.04 份

本基金在把握经济结构调整和产业升级的发展趋势基础

上，充分挖掘新兴产业发展中的投资机会，重点关注新兴

投资目标 产业中的优质上市公司，并兼顾传统产业中具备新成长动

力的上市公司进行投资，在有效控制风险的前提下，追求

基金资产的稳定增值。

本基金管理人认为，从经济发展的中长期趋势看，转变经

济发展方式实现经济转型已经成为我国在相当长一段时

期内经济发展的首要任务。在后金融危机时期，我国经济

面临外需放缓、内部经济结构矛盾突出等问题，要实现经

济持续健康的发展必须加快经济结构和产业结构的调整。

纵观世界各国和地区的经济发展历程，新兴产业的崛起和

传统产业的升级换代是经济转型的主要驱动力。可以预见

投资策略

的是，新兴产业内生的市场潜力在政府大力扶持的激发

下，将带动相关行业上下游全面发展，其间蕴藏着巨大的

投资机会。而部分传统产业也将通过新技术、新的商业模

式或生产方式等实现产业升级，获取新的成长驱动力。本

基金一方面将从新兴产业出发，深入挖掘新兴产业发展过

程中带来的投资机会，另一方面将关注传统产业中成长公

司的投资。

中国战略新兴产业成份指数收益率*85%+上证国债指数收

业绩比较基准

益率*15%

本基金属于混合型基金产品，预期风险和收益水平低于股

票型基金，高于债券型基金和货币市场基金，属于风险水

平较高的基金产品。

根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管

风险收益特征 理办法》，基金管理人和相关销售机构已对本基金重新进

行风险评级，风险评级行为不改变本基金的实质性风险收

益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的风险

等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管

理人和销售机构提供的评级结果为准。

基金管理人 上投摩根基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 上投摩根新兴动力混合A类 上投摩根新兴动力混合H类

下属分级基金的交易代码 377240 960007

报告期末下属分级基金的份

956,161,664.34 份 16,654,968.70 份

额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)

主要财务指标

上投摩根新兴动力混合 上投摩根新兴动力混合

A 类 H 类

1.本期已实现收益 501,487,336.30 8,857,250.12

2.本期利润 784,338,549.62 14,404,544.05

3.加权平均基金份额本期利润 0.7403 0.7673

4.期末基金资产净值 5,504,383,293.14 96,121,610.16

5.期末基金份额净值 5.757 5.771

注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、上投摩根新兴动力混合 A 类：

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④

过去三个月 15.51% 1.69% 15.17% 1.20% 0.34% 0.49%

过去六个月 20.84% 1.88% 22.81% 1.41% -1.97% 0.47%

过去一年 78.24% 1.99% 58.30% 1.52% 19.94……