公告日期：2018-05-09

上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金

招募说明书（更新）

基金合同生效日期:2012年3月26日

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示：

1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整；

2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不

表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；

3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书；

4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现；

5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

6. 本招募说明书所载内容截止日为2018年3月25日，基金投资组合及基金业

绩的数据截止日为2017年12月31日。

二〇一八年五月

目录

一、绪言...... 3

二、释义...... 3

三、风险揭示...... 7

四、基金的投资...... 12

五、基金的业绩...... 26

六、基金管理人...... 27

七、境外投资顾问及境外托管人...... 36

八、基金的募集及基金合同的生效...... 45

九、基金的申购与赎回...... 45

十、基金的费用与税收...... 57

十一、基金的资产......59

十二、基金资产的估值...... 61

十三、基金的收益分配...... 64

十四、基金的会计与审计...... 66

十五、基金的信息披露...... 67

十六、基金合同的终止与基金资产的清算...... 71

十七、基金托管人......74

十八、相关服务机构......76

十九、基金合同的内容摘要...... 89

二十、基金托管协议的内容摘要...... 106

二十一、对基金份额持有人的服务...... 121

二十二、招募说明书的存放及查阅方式...... 122

二十三、其他应披露事项...... 122

二十四、备查文件......123

一、绪言

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（下简称《信息披露办法》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（下简称《试行办法》）及其他有关法律法规以及《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金合同》编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

二、释义

基金招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

基金或本基金： 指上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金；

基金合同： 指《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金基金

合同》及对该合同的任何有效修订和补充；

招募说明书或本招募说 指《上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金招募

明书： 说明书》及其……
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