富兰克林国海中国收益证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国富中国收益混合

基金主代码 450001

交易代码 450001

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2005 年 6 月 1 日

报告期末基金份额总额 396,440,570.26 份

本基金以富兰克林邓普顿投资集团环球资产管理平
台为依托，在充分结合国内新兴证券市场特性的原则
投资目标 下，通过投资稳健分红的股票和各种优质的债券，达
到基金资产稳健增长的目的，为投资者创造长期稳定
的投资收益。

一般情况下，投资决策委员会负责基金资产的配置策
略，并采用资产配置分析会的形式来实施，以资产配
置分析会的组织形式保证资产配置决策的正确性和
科学性。

在股票投资上，为了能够恰当地运用富兰克林邓普顿
投资策略 投资集团的全球化标准，股票分析员必须对行业的整
体趋势和该行业在中国的具体特点有一个深入而清
楚的研究。在债券投资上，本基金债券组合的回报来
自于三个方面:组合的久期管理、识别收益率曲线中
价值低估的部分以及识别各类债券中价值低估的种
类。

业绩比较基准 40%×沪深 300 指数+ 55%×中债国债总指数(全价）
+5%×同业存款息率

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低
风险收益特征 于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属
于中风险收益特征的证券投资基金。

基金管理人 国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）

1.本期已实现收益 52,836,056.03

2.本期利润 44,230,020.69

3.加权平均基金份额本期利润 0.1007

4.期末基金资产净值 622,333,746.54

5.期末基金份额净值 1.5698

注：
1. 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 收益率标准差 ①－③ ②－④
④

过去三个月 7.13% 0.79% 5.59% 0.40% 1.54% 0.39%

过去六个月 23.15% 0.94% 8.75% 0.52% 14.40% 0.42%

过去一年 52.67% 0.99% 10.57% 0.54% 42.10% 0.45%

过去三年 90.82% 0.86% 16.13% 0.52% 74.69% 0.34%

过去五年 105.53% 0.83% 16.91% 0.49% 88.62% 0.34%

自基金合同 629.43% 1.05% 142.00% 0.68% 487.43% 0.37%
生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金的基金合同生效日为 2005 年 6 月 1 日。本基金在 6 个月建仓期结束时，各项投资比例
符合基金合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明

任职日期 离任日期

徐荔蓉先生，CFA，CPA
（非执业），律师（非
执业），中央财经大学
公司副总 经济……