汇添富中证中药指数型发起式证券投资基金
（LOF）2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

送出日期：2021 年 01 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 2020 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 汇添富中证中药指数（LOF）

基金主代码 501011

基金运作方式 上市契约型开放式

基金合同生效日 2016 年 12 月 29 日

报告期末基金份额总 249,835,796.03

额(份)

投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪中证中药指数，追求跟

踪偏离度和跟踪误差的最小化，以便为投资者带来长期收益。

本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动指数化投资。股

投资策略 票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟

合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相

应调整。

业绩比较基准 95%×中证中药指数收益率+ 5%×银行人民币活期存款利率（税

后）

本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、

风险收益特征 债券型基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高

预期收益的品种。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表

现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益
特征。

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基金 汇添富中证中药指数（LOF）A 汇添富中证中药指数（LOF）C
简称

下属分级基金场内简 中药基金 中药 C

称

下属分级基金的交易 501011 501012

代码

报告期末下属分级基 193,672,377.98 56,163,418.05
金的份额总额(份)

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2020 年 10 月 01 日 - 2020 年 12 月 31 日)

汇添富中证中药指数（LOF）A 汇添富中证中药指数（LOF）C

1.本期已实现收益 3,818,199.38 1,005,183.02

2.本期利润 -4,157,594.89 -1,395,617.58

3.加权平均基金份 -0.0207 -0.0244
额本期利润

4.期末基金资产净 182,957,695.79 52,482,345.75
值

5.期末基金份额净 0.9447 0.9345
值
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

汇添富中证中药指数（LOF）A

份额净值增 份额净值 业绩比较基 业绩比较

阶段 长率① 增长率标 准收益率③ 基准收益 ①－③ ②－④
准差② 率标准差

④

过去三 -2.26% 1.08% -3.28% 1.08% 1.02% 0.00%
个月

过去六 3.81% 1.47% -0.04% 1.48% 3.85% -0.01%
个月

过去一 20.84% 1.46% 12.92% 1.50% 7.92% -0.04%
年

过去三 -6.53% 1.41% -14.75% 1.43% 8.22% -0.02%
年
自基金

合同生 -5.53% 1.27% -14.61% 1.29% 9.08% -0.02%
效日起
至今

汇添富中证中药指数（LOF）C

份额净值 业绩比较

阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④
长率① 准差② 准收益率③ 率标准差

④

过去三 -2.35% 1.07% -3.28% 1.08% 0.93% -0.01%
个月

过去六 3.60% 1.47% -0.04% 1.48% 3.64% -0.01%
个月

过去一 20.33% 1.47% 12.92% 1.50% 7.41% -0.03%
年

过去三 -7.33% 1.41% -14.75% 1.43% 7.42% -0.02%
年
自基金

合同生 -6.55% 1.27% -14.61% 1.29% 8.06% -0.02%
效日起
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2016 年 12 月 29 日）起 6 个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证劵从业年限 说明

任职日期 离任日期 （年）

国籍:中国。学
……