公告日期：2017-01-09

国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘
要(2016 年第一号)
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 3 月 10 日证监许可【2016】487 号文
注册募集。本基金的基金合同生效日为 2016 年 5 月 26 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、
市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金
参与投资非公开发行股票，基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的
收盘价所对应的净值。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基
金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额
享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因
整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，
个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流
动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风
险等。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金，
低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定
的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行
转让交易，存在流动性风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构
成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
人自行承担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金
的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年
11 月 26 日，投资组合报告为 2016 年 3 季度报告，有关财务数据和净值表现截止
日为 2016 年 6 月 30 日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间： 1998 年 3 月 5 日
法定代表人：唐建光
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话： 021-31089000， 400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2016 年 11 月 26 日，本基金管理人共管理 69 只开放式证券投资基金：国泰
金鹰增长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，
分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金
马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合
证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合
型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证
券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投
资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资
基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF）（由金盛证券投资基金转型
而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基
金（ LOF）、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰
事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国
泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资……
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