国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 
查看PDF原文
查看PDF原文
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰融信灵活配置混合（LOF）
场内简称 国泰融信
基金主代码 501027
交易代码 501027
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 3 月 2 日
报告期末基金份额总额 737,158,823.52 份
深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的
投资机会，在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基础上
投资目标
精选具有估值优势的公司股票进行投资，力争获取超越业
绩比较基准的收益。
在有效控制风险的前提下，深入挖掘并充分理解国内经济
投资策略
增长和结构转型所带来的投资机会，在积极把握宏观经济
和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票
进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收益。
本基金主要投资策略包括：1、大类资产配置策略；2、股
票投资策略；3、存托凭证投资策略；4、固定收益类投资
工具投资策略；5、股指期货交易策略；6、中小企业私募
债投资策略；7、资产支持证券投资策略；8、权证投资策
略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×40%
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债
风险收益特征 券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等
预期收益风险水平的投资品种。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
主要财务指标
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 16,191,800.22
2.本期利润 29,407,649.13
3.加权平均基金份额本期利润 0.0499
4.期末基金资产净值 821,284,539.82
5.期末基金份额净值 1.1141
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
过去三个月 5.17% 0.25% 8.55% 0.59% -3.38% -0.34%
过去六个月 6.05% 0.18% 15.02% 0.80% -8.97% -0.62%
过去一年 6.48% 0.13% 17.63% 0.85% -11.15% -0.72%
自基金转型
10.92% 0.17% 38.03% 0.82% -27.11% -0.65%
起至今
3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018 年 9 月 3 日至 2020 年 12 月 31 日)
注：（1）本基金合同生效日为2017年3月2日。根据基金合同和国泰融信定增灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书的有关规定，本基金的封闭期自2017年3月2日起至2018 年9 月2
日止，自2018年9月3日起，本基金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“国泰融
信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”；
（2）本基金转型后的建仓期为3个月，在3个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同
约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限 证券从业年
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 限
本基金
的基金 硕士研究生。2012 年 5 月至
经理、 2014 年 5 月在长江证券股
国泰睿 ……
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2021 年 1 月 19 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国泰融信灵活配置混合（LOF）
场内简称 国泰融信
基金主代码 501027
交易代码 501027
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 3 月 2 日
报告期末基金份额总额 737,158,823.52 份
深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的
投资机会，在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基础上
投资目标
精选具有估值优势的公司股票进行投资，力争获取超越业
绩比较基准的收益。
在有效控制风险的前提下，深入挖掘并充分理解国内经济
投资策略
增长和结构转型所带来的投资机会，在积极把握宏观经济
和市场发展趋势的基础上精选具有估值优势的公司股票
进行投资，力争获取超越业绩比较基准的收益。
本基金主要投资策略包括：1、大类资产配置策略；2、股
票投资策略；3、存托凭证投资策略；4、固定收益类投资
工具投资策略；5、股指期货交易策略；6、中小企业私募
债投资策略；7、资产支持证券投资策略；8、权证投资策
略。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×40%
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债
风险收益特征 券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中等
预期收益风险水平的投资品种。
基金管理人 国泰基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
主要财务指标
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 16,191,800.22
2.本期利润 29,407,649.13
3.加权平均基金份额本期利润 0.0499
4.期末基金资产净值 821,284,539.82
5.期末基金份额净值 1.1141
注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
过去三个月 5.17% 0.25% 8.55% 0.59% -3.38% -0.34%
过去六个月 6.05% 0.18% 15.02% 0.80% -8.97% -0.62%
过去一年 6.48% 0.13% 17.63% 0.85% -11.15% -0.72%
自基金转型
10.92% 0.17% 38.03% 0.82% -27.11% -0.65%
起至今
3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2018 年 9 月 3 日至 2020 年 12 月 31 日)
注：（1）本基金合同生效日为2017年3月2日。根据基金合同和国泰融信定增灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书的有关规定，本基金的封闭期自2017年3月2日起至2018 年9 月2
日止，自2018年9月3日起，本基金转换为上市开放式基金（LOF），基金名称变更为“国泰融
信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”；
（2）本基金转型后的建仓期为3个月，在3个月建仓期结束时，各项资产配置比例符合合同
约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
任本基金的基金经理期限 证券从业年
姓名 职务 说明
任职日期 离任日期 限
本基金
的基金 硕士研究生。2012 年 5 月至
经理、 2014 年 5 月在长江证券股
国泰睿 ……
郑重声明：用户在社区发表的所有信息将由本网站记录保存，仅代表作者个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议，据此操作风险自担。请勿相信代客理财、免费荐股和炒股培训等宣传内容，远离非法证券活动。请勿添加发言用户的手机号码、公众号、微博、微信及QQ等信息，谨防上当受骗！
评论该主题
帖子不见了！怎么办？作者：您目前是匿名发表 登录 | 5秒注册 作者：，欢迎留言 退出发表新主题
温馨提示： 1.根据《证券法》规定，禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场；2.用户在本社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。《东方财富社区管理规定》
