汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证 券投资基金（LOF）2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

送出日期：2021 年 01 月 22 日

§1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 20 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 2020 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

2.1 基金基本情况

基金简称 汇添富中证新能源汽车产业指数（LOF）

基金主代码 501057

基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）

基金合同生效日 2018 年 05 月 23 日

报告期末基金份额 2,760,879,098.08

总额(份)

投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离

度和跟踪误差的最小化。

本基金采用被动式指数化投资方法，按照标的指数的成份股及其权

重来构建基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的

变动进行相应调整。 当成份股发生配股、增发、分红等行为时，

投资策略 或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影

响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法

有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行

适当变通和调整，以更好地实现本基金的投资目标。 本基金力争

日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。

业绩比较基准 中证新能源汽车产业指数收益率×95％＋银行人民币活期存款利率

（税后）×5%

本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债
风险收益特征 券型基金与货币市场基金。同时本基金为指数基金，具有与标的指
数相似的风险收益特征。

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基 汇添富中证新能源汽车产业指数 汇添富中证新能源汽车产业指数
金简称 （LOF）A （LOF）C

下属分级基金场内 新能源车 新能车 C

简称

下属分级基金的交 501057 501058

易代码
报告期末下属分级

基金的份额总额 1,628,676,006.47 1,132,203,091.61
(份)
注:A 类份额扩位证券简称为新能源车 LOF，C 类份额扩位证券简称为新能源车 LOFC。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期(2020 年 10 月 01 日 - 2020 年 12 月 31 日)

汇添富中证新能源汽车产业指数 汇添富中证新能源汽车产业指数
（LOF）A （LOF）C

1.本期已实现收 135,957,936.45 94,999,998.30
益

2.本期利润 791,434,226.48 557,723,075.21

3.加权平均基金 0.7318 0.7080
份额本期利润

4.期末基金资产 3,480,525,503.92 2,401,100,290.62
净值

5.期末基金份额 2.1370 2.1207
净值
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

汇添富中证新能源汽车产业指数（LOF）A

份额净值 业绩比较

阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④
长率① 准差② 准收益率③ 率标准差

④

过去六 73.58% 2.14% 69.73% 2.19% 3.85% -0.05%
个月

过去一 107.25% 2.22% 102.30% 2.28% 4.95% -0.06%
年
自基金

合同生 113.70% 1.78% 65.83% 1.88% 47.87% -0.10%
效日起
至今

过去三 48.22% 2.22% 48.91% 2.25% -0.69% -0.03%
个月

汇添富中证新能源汽车产业指数（LOF）C

份额净值 业绩比较

阶段 份额净值增 增长率标 业绩比较基 基准收益 ①－③ ②－④
长率① 准差② 准收益率③ 率标准差

④

过去三 48.12% 2.21% 48.91% 2.25% -0.79% -0.04%
个月

过去六 73.37% 2.14% 69.73% 2.19% 3.64% -0.05%
个月

过去一 106.74% 2.22% 102.30% 2.28% 4.44% -0.06%
年
自基金

合同生 112.07% 1.78% 65.83% 1.88% 46.24% -0.10%
效日起
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2018 年 05 月 23 日）起 6 个月，建仓期结
束时各项资产配置比例符合合同约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证劵从业年限 说明

任职日期 离任日期 （年）

……