国寿安保科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 
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国寿安保科技创新 3 年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 01 月 21
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国寿安保科创 3 年封闭混合
场内简称 科创国寿
基金主代码 501097
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2020 年 3 月 26 日
报告期末基金份额总额 330,050,802.72 份
投资目标 本基金通过深入产业研究与上市公司研究，寻找科技创新领域领军企
业，分享创新企业成长红利，在严格控制风险的前提下，力争实现基
金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展
趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合
理制定和调整股票、债券等各类资产的比例。在宏观经济相对稳定的
情形下，以中证 500 指数市盈率作为股票投资比例决定因素。具体方
法为，以年报和最近一期财报数据为基础，计算中证 500 指数市盈率。
当中证 500 指数市盈率大于 15 倍（含），本基金股票资产占基金资产
的比例为 0-45%（含）；当中证 500 指数市盈率大于 12 倍小于 15 倍，
本基金股票资产占基金资产的比例为 45%-65%；当中证 500 指数市盈
率小于 12 倍（含），本基金股票资产占基金资产的比例为 65%（含）
-100%。本基金在实际运作过程中，由于申购赎回、市场波动、股票
停牌等原因导致股票资产的投资比例不符合上述配置要求，基金管理
人应在 20 个交易日内对股票资产的投资比例进行调整，以符合配置
要求。
总体而言，本基金将在保持风险水平相对稳定的基础上，力争投资组
合的稳定增值。在大类资产配置上，在具备足够多本基金所定义的投
资标的时，优先考虑股票类资产的配置，剩余资产将配置于债券和现
金等大类资产上。除主要的股票及债券投资外，本基金还可通过投资
衍生工具等，进一步为基金组合规避风险、增强收益。
业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率*40%+中证全债指数收益率*60%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债
券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高收益 /风险
品种。
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 6,971,069.00
2.本期利润 33,831,170.14
3.加权平均基金份额本期利润 0.1025
4.期末基金资产净值 400,762,942.87
5.期末基金份额净值 1.2142
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④
过去三个月 9.22% 0.65% 7.75% 0.57% 1.47% 0.08%
过去六个月 16.65% 0.74% 10.74% 0.65% 5.91% 0.09%
自基金合同 21.42% 0.62% 21.49% 0.62% -0.07% 0.00%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金的基金合同于 2020 年 3 月 26 日生效，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生
效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本
基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2020 年 3 月 26 日至 2020
年 12 月 31 日。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
吴坚先生，博士研究生。曾任中国建设银
行云南分行副经理、中国人寿资产管理有
限公司一级研究员，现任国寿安保稳惠灵
活配置混合型证券投资基金、国寿安保稳
……
混合型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国寿安保基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 01 月 21
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国寿安保科创 3 年封闭混合
场内简称 科创国寿
基金主代码 501097
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日 2020 年 3 月 26 日
报告期末基金份额总额 330,050,802.72 份
投资目标 本基金通过深入产业研究与上市公司研究，寻找科技创新领域领军企
业，分享创新企业成长红利，在严格控制风险的前提下，力争实现基
金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展
趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合
理制定和调整股票、债券等各类资产的比例。在宏观经济相对稳定的
情形下，以中证 500 指数市盈率作为股票投资比例决定因素。具体方
法为，以年报和最近一期财报数据为基础，计算中证 500 指数市盈率。
当中证 500 指数市盈率大于 15 倍（含），本基金股票资产占基金资产
的比例为 0-45%（含）；当中证 500 指数市盈率大于 12 倍小于 15 倍，
本基金股票资产占基金资产的比例为 45%-65%；当中证 500 指数市盈
率小于 12 倍（含），本基金股票资产占基金资产的比例为 65%（含）
-100%。本基金在实际运作过程中，由于申购赎回、市场波动、股票
停牌等原因导致股票资产的投资比例不符合上述配置要求，基金管理
人应在 20 个交易日内对股票资产的投资比例进行调整，以符合配置
要求。
总体而言，本基金将在保持风险水平相对稳定的基础上，力争投资组
合的稳定增值。在大类资产配置上，在具备足够多本基金所定义的投
资标的时，优先考虑股票类资产的配置，剩余资产将配置于债券和现
金等大类资产上。除主要的股票及债券投资外，本基金还可通过投资
衍生工具等，进一步为基金组合规避风险、增强收益。
业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率*40%+中证全债指数收益率*60%
风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益和预期风险高于货币市场基金、债
券型基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高收益 /风险
品种。
基金管理人 国寿安保基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 6,971,069.00
2.本期利润 33,831,170.14
3.加权平均基金份额本期利润 0.1025
4.期末基金资产净值 400,762,942.87
5.期末基金份额净值 1.2142
注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后投资人的实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基
阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①－③ ②－④
准差④
过去三个月 9.22% 0.65% 7.75% 0.57% 1.47% 0.08%
过去六个月 16.65% 0.74% 10.74% 0.65% 5.91% 0.09%
自基金合同 21.42% 0.62% 21.49% 0.62% -0.07% 0.00%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：本基金的基金合同于 2020 年 3 月 26 日生效，按照本基金的基金合同规定,自基金合同生
效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同关于投资范围和投资限制的有关约定。本
基金建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。图示日期为 2020 年 3 月 26 日至 2020
年 12 月 31 日。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
吴坚先生，博士研究生。曾任中国建设银
行云南分行副经理、中国人寿资产管理有
限公司一级研究员，现任国寿安保稳惠灵
活配置混合型证券投资基金、国寿安保稳
……
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