平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金2020年第4季度报告 
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平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合
型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 01 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 平安科技创新 3 年封闭混合
场内简称 科创平安（扩位证券简称：平安科技创新）
基金主代码 501099
基金运作方式 契约型开放式。本基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期。在封闭运
作期内，本基金不办理申购、赎回业务。封闭运作期内基金上市交易
后，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转
至场内后上市交易。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金
（LOF）。
基金合同生效日 2020 年 4 月 10 日
报告期末基金份额总额 204,557,249.85 份
投资目标 在严格控制风险的前提下，充分利用公司投资研究优势，精选投资标
的，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 封闭运作期投资策略：
本基金在封闭运作期内既可以在二级市场买卖股票，也可以参与科创
板的新股投资及战略配售等。本基金重点关注科技创新股票的投资机
会，通过自下而上的深度挖掘，精选个股。
转为上市开放式基金（LOF）后的投资策略：
在大类资产配置过程中，本基金将对宏观经济、国家政策、资金面和
市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究。通过综合考虑相
关类别资产的风险收益水平及市场走势，结合经济、金融的政策调整、
环境改变及其发展趋势，动态调整股票、债券、货币市场工具等资产
的配置比例，优化投资组合。
业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×65%+恒生指数收益率（经汇率估
值调整）×15%+中债总指数收益率×20%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型
基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股
票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易
规则等差异带来的特有风险。本基金可投资于科创板上市的股票，除
了需要承担与证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之
外，本基金还面临投资科创板股票的特殊风险。
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 27,574,040.46
2.本期利润 58,929,511.65
3.加权平均基金份额本期利润 0.2881
4.期末基金资产净值 325,569,300.98
5.期末基金份额净值 1.5916
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 22.10% 1.45% 13.40% 0.98% 8.70% 0.47%
过去六个月 35.59% 1.67% 17.36% 1.15% 18.23% 0.52%
自基金合同
59.16% 1.50% 32.54% 1.09% 26.62% 0.41%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、本基金合同于 2020 年 04 月 10 日生效，截至本报告期末基金成立未满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
3.3 其他指标
注：本基金本报告期内无其他指标。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
平安科技
创新 3 年 翟森先生，北京大学计算机应用技术硕
封闭运作 士。曾担任深圳前海大宇资本管理有限公
翟森 灵活配置 2020 年 12 月 - 5 年 司研究员。2016 年 6 月加入平安基金管
混合型证 29 日 理有限公司，曾担任研究中心行业研究
券投资基 员，现担任平安科技创新 3 年封闭运作灵
金基金经……
型证券投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
报告送出日期：2021 年 1 月 22 日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 01 月 21 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 平安科技创新 3 年封闭混合
场内简称 科创平安（扩位证券简称：平安科技创新）
基金主代码 501099
基金运作方式 契约型开放式。本基金合同生效后的前 3 年为封闭运作期。在封闭运
作期内，本基金不办理申购、赎回业务。封闭运作期内基金上市交易
后，投资者可将其持有的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务转
至场内后上市交易。封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基金
（LOF）。
基金合同生效日 2020 年 4 月 10 日
报告期末基金份额总额 204,557,249.85 份
投资目标 在严格控制风险的前提下，充分利用公司投资研究优势，精选投资标
的，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略 封闭运作期投资策略：
本基金在封闭运作期内既可以在二级市场买卖股票，也可以参与科创
板的新股投资及战略配售等。本基金重点关注科技创新股票的投资机
会，通过自下而上的深度挖掘，精选个股。
转为上市开放式基金（LOF）后的投资策略：
在大类资产配置过程中，本基金将对宏观经济、国家政策、资金面和
市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究。通过综合考虑相
关类别资产的风险收益水平及市场走势，结合经济、金融的政策调整、
环境改变及其发展趋势，动态调整股票、债券、货币市场工具等资产
的配置比例，优化投资组合。
业绩比较基准 中国战略新兴产业成份指数收益率×65%+恒生指数收益率（经汇率估
值调整）×15%+中债总指数收益率×20%。
风险收益特征 本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型
基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股
票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易
规则等差异带来的特有风险。本基金可投资于科创板上市的股票，除
了需要承担与证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之
外，本基金还面临投资科创板股票的特殊风险。
基金管理人 平安基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日）
1.本期已实现收益 27,574,040.46
2.本期利润 58,929,511.65
3.加权平均基金份额本期利润 0.2881
4.期末基金资产净值 325,569,300.98
5.期末基金份额净值 1.5916
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 ①－③ ②－④
① 标准差② 准收益率③
准差④
过去三个月 22.10% 1.45% 13.40% 0.98% 8.70% 0.47%
过去六个月 35.59% 1.67% 17.36% 1.15% 18.23% 0.52%
自基金合同
59.16% 1.50% 32.54% 1.09% 26.62% 0.41%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、本基金合同于 2020 年 04 月 10 日生效，截至本报告期末基金成立未满一年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
3.3 其他指标
注：本基金本报告期内无其他指标。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明
任职日期 离任日期 年限
平安科技
创新 3 年 翟森先生，北京大学计算机应用技术硕
封闭运作 士。曾担任深圳前海大宇资本管理有限公
翟森 灵活配置 2020 年 12 月 - 5 年 司研究员。2016 年 6 月加入平安基金管
混合型证 29 日 理有限公司，曾担任研究中心行业研究
券投资基 员，现担任平安科技创新 3 年封闭运作灵
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